中金公司及兩保代因欺詐發(fā)行被罰1100萬   市值半月減少180億稱要“以案為鑒”

長江商報消息 ●長江商報記者 徐佳

涉保薦項目欺詐發(fā)行案，中金公司（601995.SH、03908.HK）被重罰。

10月26日，中金公司發(fā)布公告，公司收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。中金公司在為上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術(shù)股份有限公司，以下簡稱“思爾芯”）科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，中國證監(jiān)會擬決定對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款，合計罰沒800萬元。

同時，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人也分別被給予警告，并處以150萬元罰款。

對于此次被罰，中金公司表示，公司誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強化全面整改。

長江商報記者注意到，截至10月25日收盤，中金公司A股股價36.25元/股，總市值1700億元。發(fā)布被立案消息半個月以來，公司股價累計下跌9.4%，市值減少約180億元。

數(shù)據(jù)顯示，2024年上半年，中金公司的投行業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入5.79億元，同比減少70.1%。

保薦思爾芯IPO項目處罰落地

今年9月25日，因公司涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，證監(jiān)會決定對中金公司立案。

資料顯示，思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請，擬公開發(fā)行新股不超過2000萬股并在科創(chuàng)板上市，募集資金總額不超過10億元。2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請，上交所終止思爾芯發(fā)行上市審核。

此后，監(jiān)管部門查出思爾芯存在欺詐發(fā)行。2023年12月末，證監(jiān)會對思爾芯發(fā)出行政處罰決定書，指出思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，公司存在的違法事實包括通過虛構(gòu)銷售交易、提前確認收入虛增營業(yè)收入，以及少記期間費用等。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對思爾芯處以400萬元罰款，相關(guān)責任人一并被罰1250萬元。

今年6月，上交所也在官網(wǎng)發(fā)布對思爾芯及相關(guān)責任人予以紀律處分的決定。上交所決定對思爾芯予以5年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的紀律處分，對相關(guān)責任人予以公開認定3年內(nèi)不適合擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分；對思爾芯時任董事長黃學良予以1年內(nèi)不接受其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的紀律處分。

思爾芯欺詐發(fā)行被坐實，作為其IPO項目的保薦人，中金公司也難逃監(jiān)管追責。10月26日，中金公司發(fā)布公告，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》， 中國證監(jiān)會對本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括未審慎核查硬件設 備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計提事項。

中國證監(jiān)會認為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，構(gòu)成違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。

證監(jiān)會擬決定對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款，合計罰沒800萬元。同時對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

綜上，中金公司及兩名保代合計被罰沒1100萬元。

券商投行監(jiān)管力度升級

對于此次被重罰，中金公司很快做出回應。

中金公司表示，對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關(guān)，夯實“看門人”責任，更好服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

一直以來，投行業(yè)務都是中金公司的傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務，中金公司也被市場冠以“投行貴族”美譽。據(jù)長江商報記者此前報道，2024年上半年，中金公司的投資銀行板塊實現(xiàn)營業(yè)收入5.79億元，較上年同期的19.35億元減少13.56億元，降幅達到70.1%。

在A股融資節(jié)奏放緩的背景下，上半年中金公司A股IPO主承銷規(guī)模排名由上年同期的市場第三下降至第八。

二級市場上，K線圖顯示，披露被證監(jiān)會立案之前，在火熱的市場行情下，中金公司曾在10月8日最高沖至42.47元/股，達到年內(nèi)最高點。10月11日公司再次漲停，當日晚間公司發(fā)布被立案消息。復牌后，10月14日中金公司股價大跌近8%。

截至10月25日收盤，中金公司A股股價36.25元/股，總市值1700億元。發(fā)布被立案消息半個月以來，公司股價累計下跌9.4%，市值減少約180億元。

值得關(guān)注的是，近期證券公司投行嚴監(jiān)管力度升級。僅在10月18日，證監(jiān)會就對13家券商投行開出罰單，43名相關(guān)責任人一并被罰。其中，受罰最重的開源證券、中原證券被暫停債券承銷業(yè)務資格6個月。

業(yè)內(nèi)人士表示，上述罰單既是監(jiān)管部門對違規(guī)行為的嚴厲打擊，也是對券商投行的一種警示和督促。這有助于維護市場秩序，促進券商投行的合規(guī)經(jīng)營，保護投資者的利益，推動資本市場的健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。

責編：ZB