中信建投回應(yīng)實習(xí)生泄密否認(rèn)協(xié)助造假   首季凈利降49%屢違規(guī)年內(nèi)領(lǐng)11張罰單

長江商報消息 ●長江商報記者 沈右榮

大一體育學(xué)院學(xué)生，開豪車、打高爾夫、泄露IPO材料，這些關(guān)鍵詞與券商中信建投（601066.SH）緊密聯(lián)系在一起，上熱搜了。

7月26日，“投行實習(xí)的一天”在社交媒體上傳播，不僅暴露了在中信建投投行實習(xí)的極其精致工作生活，還泄露三家IPO公司材料，引發(fā)廣泛關(guān)注。

7月27日晚間，中信建投發(fā)布聲明，經(jīng)查，進入公司研學(xué)系公司投行某團隊負責(zé)人違規(guī)引入，公司已對該負責(zé)人作出撤職處分，并將對投行部門負責(zé)人嚴(yán)肅問責(zé)。經(jīng)查，公司不存在協(xié)助財務(wù)造假等情況。

長江商報記者發(fā)現(xiàn)，中信建投近年來，頻頻因不合規(guī)等問題被罰。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，公司就收到了11張監(jiān)管罰單，違規(guī)行為包括保薦職責(zé)履行不到位等。

據(jù)統(tǒng)計，今年上半年，中信建投有24單IPO終止。

與此同時，近年來，中信建投的盈利能力明顯滑坡。在連續(xù)兩年下降后，今年第一季度，公司實現(xiàn)的歸屬于母公司股東的凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）12.28億元，同比下降49.39%。

暴露內(nèi)控缺位

中信建投的一紙聲明并不能打消市場對公司自身內(nèi)控缺位的質(zhì)疑。

7月26日、27日，華中科技大學(xué)體育學(xué)院的一名大一學(xué)生王某，在社交媒體上發(fā)布題為“985大一投行實習(xí)的一天”的視頻。視頻顯示，才上大一的學(xué)生，在中信建投投行部實習(xí)，開著保時捷上班，下班打高爾夫，還接觸到了核心業(yè)務(wù)IPO項目材料。更為離譜的是，視頻還泄露了三個項目，即望圓科技、海柔創(chuàng)新、國能信控。

這三家公司中，望圓科技和國能信控，均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關(guān)鍵階段。包括客戶信息，以及監(jiān)管的詢證函，都事無巨細地放在短視頻中。

有社交媒體曝出，該實習(xí)生為華中科技大學(xué)體育學(xué)院學(xué)生，在剛剛結(jié)束的2024年亞洲大學(xué)生武術(shù)錦標(biāo)賽上，還拿下了男子傳統(tǒng)拳術(shù)金牌和傳統(tǒng)單器械南刀銀牌。

事件發(fā)酵后，中信建投回應(yīng)稱，視頻內(nèi)容涉及公司客戶敏感信息，違反了公司合規(guī)管理規(guī)定。目前，公司已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照公司相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人啟動問責(zé)程序。

7月27日晚8時許，中信建投發(fā)布聲明稱，經(jīng)核實，該學(xué)生系華中科技大學(xué)大一學(xué)生，其父親為非公職人員，從未在金融監(jiān)管部門任職。該學(xué)生進入公司研學(xué)系公司投行某團隊負責(zé)人違規(guī)引入，公司已對該負責(zé)人作出撤職處分，并將對投行部門負責(zé)人嚴(yán)肅問責(zé)。

針對視頻所涉及的客戶信息，中信建投特別表示，公司將盡力降低對客戶的影響，切實維護客戶權(quán)益。涉及員工工作筆記等信息，屬常規(guī)盡職調(diào)查記錄，經(jīng)查，不存在協(xié)助財務(wù)造假等情況，公司將隨時接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)行為依法合規(guī)。

中信建投還表示，對于內(nèi)部管理存在的問題和疏漏，公司將深刻總結(jié)、認(rèn)真反思，扎實整改，并舉一反三，進一步完善公司管理制度、內(nèi)部控制和人員管理。

盡管中信建投已做正式聲明，但市場中還有至少三個方面的質(zhì)疑。第一，作為體育學(xué)院學(xué)生，專業(yè)不對口，為何能在頭部券商研學(xué)，尤其是核心部門投行部。學(xué)生父親從未在金融監(jiān)管部門任職。那么，該學(xué)生如何與中信建投建立聯(lián)系并取得信任，是否有職業(yè)規(guī)劃；第二，作為研學(xué)的學(xué)生，是如何接觸到IPO材料、監(jiān)管文件等如此重要的核心信息，暴露的信息是否存在協(xié)助客戶造假行為；第三，金融行業(yè)，信息安全是重中之重，?任何環(huán)節(jié)的疏忽都可能導(dǎo)致不可估量的后果。券商接受實習(xí)生都有嚴(yán)格要求，包括對微信、微博、抖音、小紅書等社交賬號進行管理。在投行實習(xí)，一般會重點安排帶教人員，并會對實習(xí)生在實習(xí)期間的學(xué)習(xí)、生活做出明確要求，尤其是保密要求。中信建投在這方面為何會缺位？

違規(guī)不斷24單IPO終止

泄露三家IPO公司信息，是否對其IPO有影響？中信建投稱盡可能降低對客戶影響。

事實上，在時下的IPO形勢下，中信建投的投行業(yè)務(wù)壓力較大。

據(jù)不完全統(tǒng)計，今年上半年，中信建投已有24單IPO終止。

備受關(guān)注的還是中信建投的不合規(guī)等問題，公司在展業(yè)過程中因為違規(guī)頻頻被罰。

今年7月22日，上交所披露罰單，事關(guān)鄭州恒達智控科技股份有限公司（簡稱“恒達智控”）IPO事項中存在的違規(guī)行為，被罰的除了恒達智控外，還有其IPO保薦機構(gòu)中信建投及相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)硯、呂映霞等。

恒達智控的上市申請于2023年9月獲上交所受理，今年初，公司被中國證券業(yè)協(xié)會抽中現(xiàn)場檢查，隨后公司和保薦機構(gòu)在5月份主動撤回了上市申請文件。

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，2023年，恒達智控將并非承擔(dān)公司研發(fā)工作的15名項目經(jīng)理，以及2名分管中層管理人員的工資薪酬全部計入了研發(fā)費用當(dāng)中，涉及薪酬355.69萬元，占研發(fā)費用比例為3.87%。

作為保薦機構(gòu)，中信建投不僅未對此事的合理性進行審慎核查，其在執(zhí)業(yè)過程中還存在諸多不盡責(zé)之處。包括函證程序執(zhí)行不到位，對恒達智控個別客戶函證程序中存在發(fā)函地址與回函地址不一致的情形；對公司通過控股股東招投標(biāo)平臺進行采購、與控股股東等共同申請發(fā)明專利等獨立性相關(guān)事項核查不到位，對公司增資事項的核查底稿也存在遺漏，沒有履行好“看門人”責(zé)任。

今年7月的第一封投行業(yè)務(wù)監(jiān)管函就是發(fā)給中信建投。7月3日，深交所披露，因中信建投證券作為保薦機構(gòu)對云鼎科技定增項目未能勤勉盡責(zé)，深交所決定對其出具監(jiān)管函。

5月15日，上交所表示，中信建投證券作為中興新科創(chuàng)板IPO申請項目的保薦人，在相關(guān)項目的保薦工作中，因保薦職責(zé)履行不到位，決定對其采取監(jiān)管警示。

今年4月底，在格力地產(chǎn)公司債發(fā)行承銷及受托管理過程中，咨詢審計機構(gòu)工作底稿留痕不足，未對發(fā)行人管理層制作訪談記錄等，中信建投被廣東證監(jiān)局處罰。

Wind系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，今年以來，中信建投已經(jīng)領(lǐng)了11張監(jiān)管罰單。

不只是今年，前幾年，中信建投也多次被監(jiān)管處罰。據(jù)統(tǒng)計，在2022年7月1日至2023年6月30日的一年間，中信建投被證監(jiān)局出具警示函5次、責(zé)令改正1次，被上交所書面警示1次，被央行行政處罰1次�；�于此，上交所對中信建投信息披露工作的評價結(jié)果為“由A降為B”。

上述央行的處罰為，2023年2月6日，因為未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，央行對中信建投罰款1388萬元。同時，多名相關(guān)責(zé)任人被罰。

責(zé)編：ZB