華林證券卷入兩起仲裁本息共4.44億   推進(jìn)處置程序底層資產(chǎn)13億拍賣

長(zhǎng)江商報(bào)消息 ●長(zhǎng)江商報(bào)記者 徐佳

繼大連銀行之后，民生證券也因“紅博會(huì)展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”違約向華林證券（002945.SZ）提起仲裁。

7月3日晚間，華林證券公告，公司收到仲裁通知，因“紅博會(huì)展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”違約，公司作為該專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，民生證券對(duì)華林證券提起仲裁，請(qǐng)求裁決華林證券向其償還本金及各項(xiàng)費(fèi)用共計(jì)2.16億元。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，在民生證券之前，大連銀行也因相同事件于2022年5月向華林證券提起仲裁。根據(jù)仲裁結(jié)果，華林證券需償還申請(qǐng)人大連銀行的本金損失2.28億元。綜上，作為被申請(qǐng)人，華林證券當(dāng)前涉及兩起仲裁的本息合計(jì)已達(dá)4.44億元。

而正是因?yàn)闃I(yè)績(jī)預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告不準(zhǔn)確，今年5月，華林證券及多名高管被西藏證監(jiān)局出具警示函。

由于根據(jù)應(yīng)償還大連銀行的本金損失確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債2.28億元等多方面因素影響，2023年，華林證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.15億元，同比減少27.38%；凈利潤(rùn)3168.61萬(wàn)元，同比減少93.18%。

此次華林證券還披露，公司作為管理人，根據(jù)法院判決已依法取得案涉專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下底層資產(chǎn)的優(yōu)先受償權(quán)，相關(guān)底層資產(chǎn)將于今年7月13日進(jìn)行公開(kāi)拍賣，起拍價(jià)為13.53億元。公司正全力推進(jìn)相關(guān)處置程序，確保公司及投資人權(quán)益得到及時(shí)保障。

被民生證券申請(qǐng)仲裁

紅博會(huì)展仲裁案再生波瀾。

7月3日晚間，華林證券發(fā)布公告，公司收到上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心）發(fā)出的仲裁通知。

華林證券為“紅博會(huì)展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”管理人，民生證券持有“17紅博06”資產(chǎn)支持證券金額7500萬(wàn)元，持有“17紅博07”資產(chǎn)支持證券金額1億元（合計(jì)持有該專項(xiàng)計(jì)劃19.02%份額）。由于該專項(xiàng)計(jì)劃服務(wù)機(jī)構(gòu)哈爾濱紅博會(huì)展購(gòu)物廣場(chǎng)有限公司未能及時(shí)、足額將基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流歸集到專項(xiàng)計(jì)劃監(jiān)管賬戶；特定原始權(quán)益人哈爾濱工大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)股份有限公司未履行信托貸款還款義務(wù)和差額支付義務(wù)；擔(dān)保人哈爾濱工大集團(tuán)股份有限公司未履行保證責(zé)任，導(dǎo)致案涉專項(xiàng)計(jì)劃于2018年10月8日未能按期完成收益分配，觸發(fā)專項(xiàng)計(jì)劃違約條款。因?qū)υ搶ｍ?xiàng)計(jì)劃違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，民生證券對(duì)華林證券提起仲裁。

公告顯示，民生證券認(rèn)為華林證券存在未勤勉盡責(zé)地履行管理人職責(zé)的情況，請(qǐng)求裁決被申請(qǐng)人向申請(qǐng)人償還認(rèn)購(gòu)“17紅博06”和“17紅博07”資產(chǎn)支持證券的本金共計(jì)1.75億元，以及相關(guān)利息損失、律師費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)等，共暫計(jì)2.16億元，并請(qǐng)求裁決華林證券承擔(dān)本案仲裁費(fèi)、保全費(fèi)及保全保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，同樣因“紅博會(huì)展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”違約，此前另一認(rèn)購(gòu)方大連銀行也對(duì)華林證券提起仲裁。

據(jù)華林證券披露，2017年9月，大連銀行認(rèn)購(gòu)了“17紅博04”“17紅博05”和“17紅博06”資產(chǎn)支持證券。因?qū)ι鲜鰧ｍ?xiàng)計(jì)劃違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，大連銀行于2022年5月對(duì)華林證券提起仲裁。

今年2月末，華林證券披露公司收到上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)出具的《裁決書(shū)》。根據(jù)仲裁結(jié)果，華林證券需償還申請(qǐng)人大連銀行的本金損失2.28億元，并承擔(dān)大連銀行律師費(fèi)、仲裁費(fèi)等。

綜上，作為被申請(qǐng)人，華林證券涉及兩起仲裁的本息合計(jì)已達(dá)4.44億元。

案涉底層資產(chǎn)即將拍賣

專項(xiàng)計(jì)劃違約，作為管理人的華林證券也在積極應(yīng)對(duì)。

此次華林證券還披露，公司作為管理人，根據(jù)哈爾濱市中級(jí)人民法院判決，已依法取得案涉專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下底層資產(chǎn)的優(yōu)先受償權(quán)，相關(guān)底層資產(chǎn)為位于哈爾濱市南崗區(qū)長(zhǎng)江路與紅旗大街交角處商業(yè)及辦公區(qū)部分的建筑面積11.96萬(wàn)平方米商業(yè)房產(chǎn)和8.27萬(wàn)平方米國(guó)有土地使用權(quán)。

公告顯示，上述底層資產(chǎn)將于2024年7月13日10時(shí)至2024年7月14日10時(shí)止（延時(shí)的除外）在“京東資產(chǎn)交易平臺(tái)”進(jìn)行公開(kāi)拍賣，起拍價(jià)13.53億元。

“公司正全力推進(jìn)相關(guān)處置程序，確保公司及投資人權(quán)益得到及時(shí)保障�！比A林證券同時(shí)表示，由于本次仲裁處于案件受理初期，尚未開(kāi)庭審理，且案涉專項(xiàng)計(jì)劃底層資產(chǎn)已在拍賣過(guò)程中，公司是否實(shí)際產(chǎn)生損失以及損失金額取決于相關(guān)底層資產(chǎn)的處置情況及最終的仲裁裁決結(jié)果。

值得關(guān)注的是，此前與大連銀行之間的仲裁事項(xiàng)，已經(jīng)對(duì)華林證券的業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響。年報(bào)顯示，2023年，華林證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.15億元，同比減少27.38%；凈利潤(rùn)3168.61萬(wàn)元，同比減少93.18%；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為2.03億元，同比減少52.87%。

華林證券稱，公司根據(jù)應(yīng)償還大連銀行的本金損失確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債2.28億元，同步考慮相應(yīng)稅金的影響，并結(jié)合經(jīng)營(yíng)情況調(diào)整2023年度的部分預(yù)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，對(duì)2023年度預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)進(jìn)行了調(diào)減。

不過(guò)，正是因業(yè)績(jī)預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告歸母凈利潤(rùn)1.72億至2.18億元與2023年業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告中歸母凈利潤(rùn)0.25億至0.37億元存在較大差異，違反了相關(guān)規(guī)定，且未及時(shí)披露上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)《裁決書(shū)》，今年5月，西藏證監(jiān)局對(duì)華林證券出具《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，對(duì)華林證券、公司董事長(zhǎng)林立、總經(jīng)理朱松、董事會(huì)秘書(shū)謝穎明采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

責(zé)編：ZB