華林證券被暫停私募資管備案6個(gè)月 資管收入占比升至5.23%存7大問題

長江商報(bào)消息 ●長江商報(bào)記者 潘瑞冬

在資管業(yè)務(wù)穩(wěn)步上升的同時(shí)，華林證券（002945.SZ）該業(yè)務(wù)因多項(xiàng)問題被采取行政監(jiān)管措施。

去年12月29日，華林證券發(fā)布公告稱，公司收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》，公司的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在7個(gè)方面問題，西藏證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

值得一提的是，近兩年來，華林證券的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營收穩(wěn)步提升，營收占比也從2022年的2.81%升至2023年前三季度的5.23%，增幅明顯。

業(yè)內(nèi)人士表示，隨著該監(jiān)管措施的施行，華林證券該業(yè)務(wù)或?qū)⑹艿接绊憽?/p>

長江商報(bào)記者注意到，2023年前三季度，自營業(yè)務(wù)在券商四大業(yè)務(wù)中表現(xiàn)亮眼，而華林證券的該業(yè)務(wù)下滑。以剔除對(duì)聯(lián)營合營企業(yè)后的投資收益加上公允價(jià)值變動(dòng)收益來計(jì)算自營業(yè)務(wù)情況，華林證券2023年1—9月實(shí)現(xiàn)自營收入-1623.13萬元，而2022年同期自營業(yè)務(wù)收入為1.17億元。

2023年兩度被采取監(jiān)管措施

根據(jù)公告，華林證券收到的西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》顯示，經(jīng)查，公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在7方面問題。

具體來看，一是存在個(gè)別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；二是投資標(biāo)的、交易對(duì)手備選庫管理不完善；三是交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；四是非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；五是信息披露存在遺漏；六是關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全；七是人員及薪酬管理機(jī)制不健全。

基于上述問題，西藏證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

長江商報(bào)記者注意到，這是華林證券2023年第二次被西藏證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

回溯公告，2023年4月8日，華林證券因存在內(nèi)部制衡和隔離不足，崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位，未及時(shí)報(bào)告或報(bào)備新業(yè)務(wù)的問題，被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，近兩年來，華林證券的資管業(yè)務(wù)雖然營收占比較少，但穩(wěn)步增長。根據(jù)2022年年報(bào)，公司2022年的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營收為3925.35萬元，較2021年的2913.42萬元增長了34.73%。與此同時(shí)，該業(yè)務(wù)的營收占比也從2021年的2.08%增加至2.81%。

2023年前三季度，華林證券的資管業(yè)務(wù)營收為3934.64萬元，同比增長40.19%，營收占比進(jìn)一步提升至5.23%。

據(jù)了解，華林資本是華林證券的私募基金子公司，2023年上半年，華林資本在新能源、大健康、軍工、半導(dǎo)體、消費(fèi)類電子等新興產(chǎn)業(yè)挖掘投資機(jī)會(huì)。截至2023年6月末，華林資本累計(jì)管理4只基金，已有多個(gè)在投項(xiàng)目，期末投資規(guī)模為3.03億元。

需要關(guān)注的是，雖然華林證券表示，此次暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對(duì)公司收入和利潤的影響較小。但業(yè)內(nèi)人士表示，這將影響公司資管業(yè)務(wù)的新增規(guī)模，對(duì)資管業(yè)務(wù)此前的穩(wěn)步增長趨勢(shì)或產(chǎn)生不利影響。

去年前三季業(yè)績雙降

券商行業(yè)的馬太效應(yīng)越來越顯著，華林證券作為小型券商業(yè)績不佳。

橫向?qū)Ρ葋砜矗?023年前三季度，43家券商中，僅有8家營收和歸母凈利潤出現(xiàn)雙降，其中華林證券下滑最多。根據(jù)2023年三季報(bào)，華林證券當(dāng)年1—9月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.53億元，同比下滑26.71%；歸母凈利潤1.87億元，同比下滑57.24%。

長江商報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，營收占比最小的資管業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)同比增長外，華林證券的經(jīng)紀(jì)、投行和自營業(yè)務(wù)均下滑。

根據(jù)三季報(bào)數(shù)據(jù)，2023年前三季度，華林證券實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入3.29億元，同比下滑21.28%；其中，第三季度實(shí)現(xiàn)凈收入1.07億元，環(huán)比下降8.14%；投行業(yè)務(wù)方面，2023年前三季度，華林證券實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)凈收入0.89億元，同比下滑5.05%。

值得一提的是，受益于資本市場(chǎng)活躍度提升，2023年前三季度，自營業(yè)務(wù)是券商行業(yè)中表現(xiàn)亮眼的業(yè)務(wù)板塊。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，2023年前三季度，43家券商中只有3家自營業(yè)務(wù)收入同比下滑，其中就包括華林證券。

數(shù)據(jù)顯示，2023年1—9月華林證券自營收入-1623.13萬元，而2022年同期自營業(yè)務(wù)收入為1.17億元。此外，公司的投資收益從2022年同期的1.52億元減少至1.21億元。

長江商報(bào)記者還注意到，華林證券的管理層也并不穩(wěn)定，兩年兩次更換CEO。2023年10月11日晚間，華林證券披露董事及高管人員變動(dòng)。

根據(jù)公告，趙衛(wèi)星因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、執(zhí)委會(huì)主任委員兼首席執(zhí)行官職務(wù)，亦不再擔(dān)任第三屆董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員及戰(zhàn)略規(guī)劃與ESG委員會(huì)委員職務(wù)，而趙衛(wèi)星執(zhí)掌華林證券并未滿兩年。2023年9月，華林證券還更換了首席信息官。

責(zé)編：ZB