北交所做市商擴(kuò)容在即 10家券商將參與評(píng)估測(cè)試

長江商報(bào)消息 北交所做市商隊(duì)伍很快就要擴(kuò)容了。近日，記者獲悉，包括首創(chuàng)證券、開源證券、長江證券等在內(nèi)的10家券商，將參與北交所的做市商測(cè)試評(píng)估。據(jù)悉，此次測(cè)試目的是評(píng)估擬開展北交所做市交易業(yè)務(wù)的會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況。

在“北交所深改十九條”中，為擴(kuò)大做市商數(shù)量，提升市場流動(dòng)性，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市準(zhǔn)入條件進(jìn)行調(diào)整。目前，北交所一共有15家做市商。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，門檻下調(diào)后，符合做市商擴(kuò)容資格的券商將在20家左右。

日前，廣發(fā)證券公告，擬申請(qǐng)北交所做市商資格；9月底，長江證券也發(fā)布了類似公告。

10家券商參與測(cè)試

參與北交所做市商測(cè)試評(píng)估的券商包括開源證券、上海證券、首創(chuàng)證券、長江證券、財(cái)信證券、海通證券、國元證券、湘財(cái)證券、方正證券以及江海證券。

據(jù)悉，北交所在測(cè)試方案中表示，根據(jù)《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》，證券公司擬取得上市證券（限北交所股票）做市交易業(yè)務(wù)資格、從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的，技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評(píng)估測(cè)試。

為評(píng)估擬開展北交所做市交易業(yè)務(wù)的會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況，北交所聯(lián)合中國結(jié)算、深證通共同搭建仿真測(cè)試環(huán)境。

北交所表示，希望參測(cè)證券公司高度重視評(píng)估測(cè)試工作，認(rèn)真閱讀測(cè)試方案，按照證監(jiān)會(huì)及北交所做市業(yè)務(wù)開展要求，認(rèn)真做好技術(shù)和測(cè)試環(huán)境準(zhǔn)備工作，制定詳盡的測(cè)試計(jì)劃，并指定專人負(fù)責(zé)此次仿真測(cè)試工作，對(duì)做市相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行充分測(cè)試。

記者獲悉，具體測(cè)試內(nèi)容包括驗(yàn)證擬開展做市交易業(yè)務(wù)的會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)能夠按照業(yè)務(wù)規(guī)則正確進(jìn)行前端控制并發(fā)送各類申報(bào)。能夠按照北交所要求履行做市商報(bào)價(jià)義務(wù)；做市商自行模擬股價(jià)大幅波動(dòng)情景并進(jìn)行做市報(bào)價(jià)，驗(yàn)證報(bào)價(jià)控制能夠達(dá)到做市規(guī)則中要求的有效做市報(bào)價(jià)要求。能夠接收北交所返回的回報(bào)和行情數(shù)據(jù)并進(jìn)行實(shí)時(shí)處理，包括北交所做市商數(shù)量等信息的正常接收和揭示，等等。

有券商已公告擬申請(qǐng)資格

記者注意到，有的上市券商已經(jīng)公告了準(zhǔn)備申請(qǐng)北交所做市資格一事。

日前，廣發(fā)證券公告稱，公司董事會(huì)審議通過了《關(guān)于公司申請(qǐng)開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。根據(jù)該議案：同意公司在取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格或經(jīng)監(jiān)管部門相關(guān)核準(zhǔn)后，申請(qǐng)開通北交所做市交易權(quán)限，以及在開通權(quán)限后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)；同意授權(quán)公司經(jīng)營管理層辦理北交所股票做市交易權(quán)限開通等相關(guān)申請(qǐng)手續(xù)及開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)事宜。

此前9月28日，長江證券公告稱，公司董事會(huì)審議通過《關(guān)于授權(quán)申請(qǐng)北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資質(zhì)并開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。

公告稱，董事會(huì)同意公司根據(jù)相關(guān)法規(guī)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)北交所做市業(yè)務(wù)資質(zhì)，在取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北交所做市業(yè)務(wù)；授權(quán)公司經(jīng)營管理層，在主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格后，根據(jù)要求辦理公司營業(yè)執(zhí)照或證券業(yè)務(wù)許可證中經(jīng)營范圍變更和/或修改《公司章程》涉及經(jīng)營范圍等相關(guān)條款的事宜（如需），以及根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要組織制定相關(guān)業(yè)務(wù)制度。

做市門檻下調(diào)

部分券商之所以申請(qǐng)資格、參與測(cè)試，一個(gè)重要原因是北交所做市商門檻調(diào)低了。

9月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市門檻進(jìn)行了下調(diào)。此前，為實(shí)現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板，但科創(chuàng)板門檻較高。為擴(kuò)大做市商數(shù)量，提升市場流動(dòng)性，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市準(zhǔn)入條件進(jìn)行了調(diào)整。

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)對(duì)專門申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類評(píng)價(jià)要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元；連續(xù)3年分類評(píng)級(jí)為A類A級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)（含）以上，且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)（含）以上。同時(shí)，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。

業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，根據(jù)下調(diào)后的凈資本、分類評(píng)級(jí)和業(yè)務(wù)排名要求，符合擴(kuò)容資質(zhì)的證券公司在20家左右，其中多數(shù)為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務(wù)熱情較高的中型券商。

“本次根據(jù)市場發(fā)展實(shí)際，擬制定與北交所市場特征更加匹配的做市商資質(zhì)要求，允許符合條件的新三板做市商參與北交所做市業(yè)務(wù)，擴(kuò)大北交所做市商數(shù)量。后續(xù)還將研究引入私募基金開展北交所做市交易業(yè)務(wù)�！弊C監(jiān)會(huì)此前表示。（證券時(shí)報(bào)）

責(zé)編：ZB