廣發(fā)證券保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)被罰1021萬(wàn)   權(quán)益市場(chǎng)回調(diào)二季自營(yíng)業(yè)務(wù)收入降四成

長(zhǎng)江商報(bào)消息 ●長(zhǎng)江商報(bào)記者 潘瑞東

保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)，廣發(fā)證券（000776.SZ、01776.HK）被罰沒(méi)逾千萬(wàn)元。

近日，廣發(fā)證券公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司以及簽字保薦代表人王鑫和楊磊杰在美尚生態(tài)景觀股份有限公司（簡(jiǎn)稱“美尚生態(tài)”）保薦業(yè)務(wù)中違法違規(guī)，罰沒(méi)公司1021.70萬(wàn)元。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)兩名責(zé)任人王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬(wàn)元罰款。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，二季度資本市場(chǎng)波動(dòng)加大，廣發(fā)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)收入較一季度下滑明顯。二季度，廣發(fā)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)收入10.85億元，同比下滑39.24%，環(huán)比下滑26.06%。

保薦業(yè)務(wù)違規(guī)收千萬(wàn)級(jí)罰單

公告顯示，廣發(fā)證券于2023年4月17日和7月17日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》和《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，廣發(fā)證券存在兩方面違法事實(shí)：一是廣發(fā)證券出具的保薦書等文件存在虛假記載。二是廣發(fā)證券在擔(dān)任保薦（主承銷）機(jī)構(gòu)期間未勤勉盡責(zé)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廣發(fā)證券在為美尚生態(tài)2018年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦服務(wù)過(guò)程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)美尚生態(tài)的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，出具的保薦書等文件存在虛假記載，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條的違法行為。廣發(fā)證券未審慎核查美尚生態(tài)發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性的行為，違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第144號(hào)）第二十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十一條所述“其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為”。對(duì)于廣發(fā)證券上述違法行為，美尚生態(tài)項(xiàng)目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元，并處以94.34萬(wàn)元罰款；沒(méi)收承銷股票違法所得783.02萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)1021.70萬(wàn)元。對(duì)王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬(wàn)元罰款。

對(duì)此，廣發(fā)證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常，將持續(xù)遵循合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，2023年2月份，廣發(fā)證券的分析師在未經(jīng)公司審核通過(guò)的情況下，將個(gè)人研究草稿提供給銷售人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響，因此還曾收到廣東證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)郭某采取出具警示函措施的決定》。

2022年，廣發(fā)證券也有一起關(guān)于投資銀行業(yè)務(wù)的違規(guī)問(wèn)題，主要涉及廣發(fā)證券對(duì)募集資金暨關(guān)聯(lián)交易的持續(xù)督導(dǎo)工作中存在核查不充分問(wèn)題，由此收到廣東證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司、朱某某、何某某、林某某采取出具警示函措施的決定》措施。此外，2022年廣發(fā)證券還涉及營(yíng)業(yè)部合規(guī)問(wèn)題、投資者全力保障不到位、未重新識(shí)別客戶、擅自推介金融產(chǎn)品等4類問(wèn)題，共有5起處罰情況。

二季度業(yè)績(jī)雙降

資料顯示，2023年上半年，A股市場(chǎng)股權(quán)融資項(xiàng)目（包括IPO、增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債，其中增發(fā)含發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)）和融資金額分別為395家和6417.01億元，同比分別增長(zhǎng)6.76%和減少9.62%。

其中，IPO家數(shù)和融資規(guī)模分別173家和2096.77億元，同比分別增長(zhǎng)1.17%和減少32.78%；再融資家數(shù)和融資規(guī)模分別為222家和4320.24億元，同比分別增長(zhǎng)11.56%和8.52%。

2023年上半年，廣發(fā)證券完成股權(quán)融資主承銷家數(shù)7家，股權(quán)融資主承銷金額81.78億元，同比增長(zhǎng)8.55%，基本持平行業(yè)平均。此外，該券商的再融資發(fā)行主承銷4家，融資金額為61.45億元，基本持平去年，低于行業(yè)增速。

值得一提的是，廣發(fā)證券的IPO主承銷金額為20.33億元，較2022年同期的14億元，同比增長(zhǎng)45.21%，而2023年同期，整個(gè)行業(yè)IPO的融資規(guī)模呈下滑趨勢(shì)。

廣發(fā)證券IPO股權(quán)承銷未受一級(jí)資本市場(chǎng)下滑影響，不過(guò)，2023年以來(lái)權(quán)益市場(chǎng)大幅波動(dòng)，造成了廣發(fā)證券業(yè)績(jī)一季度和二季度的冰火兩重天。

2023年一季度，受益于權(quán)益市場(chǎng)高漲，廣發(fā)證券的業(yè)績(jī)水漲船高。一季度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)收和歸母凈利潤(rùn)分別為64.77億元、21.57億元，同比增長(zhǎng)35.69%、65.58%。其中，一季度廣發(fā)證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)收入為14.68億元，而2022年一季度自營(yíng)業(yè)務(wù)為虧損11.37億元。

由于權(quán)益市場(chǎng)回調(diào)，二季度公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)快速冷卻。數(shù)據(jù)顯示，2023年4—6月，廣發(fā)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)收入為10.85億元，較上年同期的17.86億元，同比下滑39.24%，環(huán)比下滑26.06%。

在自營(yíng)業(yè)務(wù)的拖累下，2023年第二季度，廣發(fā)證券業(yè)績(jī)出現(xiàn)雙降。2023年4—6月，廣發(fā)證券的營(yíng)收和歸母凈利潤(rùn)分別為67.6億元、23.82億元，同比下滑14.76%、17.75%。

責(zé)編：ZB