贛鋒鋰業(yè)內幕交易江特電機被罰沒442萬   李良彬被罰60萬曾多次涉信披違規(guī)領罰單

長江商報消息 ●長江商報記者 明鴻澤

“鋰王”“江西首富”李良彬的另一面，是頻頻違規(guī)。

12月7日晚間，李良彬實際控制的贛鋒鋰業(yè)（002460.SZ）披露，公司及李良彬等當事人收到中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》，經查，內幕交易江特電機股票事項坐實，公司被罰沒442萬元，李良彬、歐陽明分別被處以60萬元、20萬元罰款。。

通過長達10多年的全球并購，贛鋒鋰業(yè)成長為全球知名鋰業(yè)龍頭企業(yè)，市值一度超過2000億元。受益鋰價高漲，2022年前三季度，公司實現歸屬于上市公司股東的凈利潤（簡稱凈利）達147.95億元，同比增逾4倍。

不過，近年來李良彬及贛鋒鋰業(yè)多次因信息披露違法違規(guī)“翻車”，頻領罰單。

而贛鋒鋰業(yè)正在籌劃對江西贛鋒鋰電科技股份有限公司分拆上市。公司坦言，本次被罰，可能對分拆事項產生影響。

內幕交易江特電機被沒一罰三

歷時五個月，李良彬利用內幕消息非法交易A股公司江特電機股票的行為被查實，其將為此付出相應代價。

據披露，2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實行“退市風險警示”。

當年6月8日，江特電機向當地政府呈報《化解江特電機退市風險措施報告》，提及多項“預防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進戰(zhàn)略投資者，增強二級市場信心”等。江特電機董事盧順民隨即擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱軍。該方案詳細說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東。江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

當年6月，在當地政府推動下，贛鋒鋰業(yè)與江特電機接洽。當月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬，時任董事會秘書歐陽明，副總裁、財務總監(jiān)楊滿英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進行交流。

當年7月，在當地政府組織下，江特電機和贛鋒鋰業(yè)舉行會談。2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數量不超過江特電機總股本的30%），成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。當晚，江特電機披露《關于籌劃非公開發(fā)行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導致公司控股股東及實際控制人變更。隨后贛鋒鋰業(yè)對江特電機開展盡職調查。

2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。這意味著，李良彬入主江特電機計劃失敗。

在與江特電機談判期間，李良彬還做了什么？

受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責，贛鋒鋰業(yè)證券部員工具體操作，用“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元。當年7月8日至7月9日，前述股票全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

一邊談判一邊買賣對方股票，證監(jiān)會江西監(jiān)管局認定，江特電機籌劃通過定增事宜易主的內幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日，贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關董事及高管人員，當地政府相關工作人員等為內幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。李良彬等交易江特電機構成內幕交易行為。

江西監(jiān)管局認定，上述內幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負責的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。擬作出的處罰為，沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款。同時，對李良彬、歐陽明給予警告，并分別處以60萬元、20萬元罰款。

多次違規(guī)被監(jiān)管處罰

內幕交易被監(jiān)管逮住，將領取罰單，于李良彬及贛鋒鋰業(yè)而言，類似的違規(guī)并不鮮見。

長江商報記者梳理發(fā)現，就在2020年，除了內幕交易，贛鋒鋰業(yè)還因為信息披露違法違規(guī)而被監(jiān)管處罰。

2020年4月15日，在內幕交易江特電機之前，證監(jiān)會江西監(jiān)管局對贛鋒鋰業(yè)出具警示函，要求整改。原因是，贛鋒鋰業(yè)存在內幕信息知情人登記管理不規(guī)范問題，未對重大投資進行內幕信息知情人登記，如未對收購阿根廷Minera Exar公司37.5%股權事項進行內幕信息知情人登記。內幕信息知情人登記不完整，2018年定期報告內幕信息知情人登記中相關人員簽名缺失。

類似的信息披露違法違規(guī)等問題還有，2022年6月8日，深交所向贛鋒鋰業(yè)發(fā)出監(jiān)管函顯示，當年2月，贛鋒鋰業(yè)與上海聚錦歸企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）共同投資設立贛鋒礦業(yè)，贛鋒鋰業(yè)出資10.85億元持股62%，占2020年經審計凈資產的10.13%。2021年3月，贛鋒鋰業(yè)出資14.70億元收購伊犁鴻大基業(yè)股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）100%財產份額，當年12月3日完成。這兩起重大事項，贛鋒鋰業(yè)均未及時披露。

近年來，鋰電站在行業(yè)風口，歷經10多年全球并購的贛鋒鋰業(yè)成為全球“鋰王”，經營業(yè)績因此大幅增長。不過，成倍增長的凈利潤背后，投資收益功不可沒。

數據顯示，2018年至2020年，贛鋒鋰業(yè)的營業(yè)收入并無明顯增長，2021年迎來高景氣才實現倍增，然而，凈利潤在2018年、2019年連續(xù)下降后，2020年大幅倍增，2021年更是同比增長4.1倍。大幅增長的凈利潤，是投資凈收益及公允價值變動凈收益做了重要貢獻。

2020年、2021年，贛鋒鋰業(yè)的投資凈收益分別為0.29億元、0.93億元，公允價值變動凈收益為5.26億元、22.29億元，二者相加分別為5.55億元、23.22億元，分別占當年凈利潤的比重為54.15%、44.41%。

2022年前三季度，公司實現凈利潤147.95億元，同比增長498.31%。這主要源于鋰鹽產品高位運行以及鋰電池產能釋放。此外，公司的投資凈收益及公允價值變動凈收益合計為33.74億元，對凈利潤的貢獻也不小。

二級市場上，今年7月以來，贛鋒鋰業(yè)的股價累計下跌約30%，目前市值為1622億元，較今年7月的2277億元縮水了約655億元。

責編：ZB