招商證券三個月內(nèi)兩次APP故障   公司及相關(guān)責任人相繼收警示函

長江商報奔騰新聞記者 蔡嘉

因內(nèi)部管理存在漏洞，招商證券（600999.SH、6099.HK）及相關(guān)責任人被監(jiān)管處罰。

7月12日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)披露，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責分配機制不完善。上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。

基于此，證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)對相關(guān)問題進行全面整改,并對責任人員進行內(nèi)部責任追究。

與此同時，證監(jiān)會開出的另一張罰單顯示，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對相關(guān)問題負有責任。證監(jiān)會決定對上述三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上述罰單信息公開后，招商證券很快就對外作出回應(yīng)，表示公司對該事件進行了檢討和整改，爭取不再發(fā)生同類事件。

長江商報奔騰新聞記者注意到，此次招商證券被罰緣起5月份的一次交易系統(tǒng)故障事件。5月16日，有投資者反映，招商證券、華西證券交易系統(tǒng)在早盤期間出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法交易。直至上午10時30分左右，招商證券于其官方微博發(fā)布聲明稱，“今早招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常。目前已恢復(fù)正常。對此我們深感抱歉”。

盡管在早盤收盤前，相關(guān)情況已得到解決，但也有不少投資者直言因交易系統(tǒng)宕機而造成經(jīng)濟損失。

值得關(guān)注的是，在此事發(fā)生之前，今年3月14日，招商證券就已經(jīng)出現(xiàn)過類似事件。當日，有諸多投資者反映招商證券APP在早盤期間出現(xiàn)故障，營業(yè)部電話打不通。

4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善、應(yīng)急處置不及時、不到位等問題，因此決定對其采取責令改正措施。

此份監(jiān)管函中，深圳證監(jiān)局要求招商證券應(yīng)進一步加強重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應(yīng)急處置機制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行；同時公司應(yīng)對此次事件相關(guān)責任人員進行內(nèi)部責任追究；并在3個月內(nèi)完成上述整改工作并報送整改報告。

然而，3個月的整改期還沒過，招商證券再度因系統(tǒng)宕機問題登上微博熱搜，引發(fā)爭議。

在年報中，招商證券還強調(diào)，2021年，公司大力推動數(shù)字化建設(shè)，以科技為引領(lǐng)、創(chuàng)新為驅(qū)動，緊抓資本市場發(fā)展的新機遇，推出一系列創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。

2021年，招商證券APP月活排名上升至大型券商前五，招證財富+初步打通微信生態(tài)和內(nèi)部管理平臺，基于微信生態(tài)服務(wù)用戶超290萬人。

值得一提的是，除了招商證券之外，國元證券也因APP故障被罰。今年6月29日，安徽證監(jiān)局向國元證券出具警示函，原因分別為公司手機客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進行充分測試；手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向證監(jiān)局報告；信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

責編：ZB