整治金融亂象應(yīng)持續(xù)保持高壓態(tài)勢

長江商報消息 持續(xù)發(fā)酵半年之久的“蘿卜章”主角國海證券終被重罰，資管、經(jīng)紀(jì)、投行三大業(yè)務(wù)被暫停受理一年，12名相關(guān)責(zé)任人也得到相應(yīng)處罰。這是證監(jiān)會第一次采取組合拳的方式對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開具罰單。監(jiān)管層對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從嚴(yán)規(guī)范、適當(dāng)約束的機(jī)制正在形成。

去年年末，國海證券一債券團(tuán)隊負(fù)責(zé)人張楊失聯(lián)，他以“假公章”冒用國海證券公司名義進(jìn)行交易，令廊坊銀行代持的100億元債券出現(xiàn)虧損。經(jīng)過證監(jiān)會對國海證券債券、資管業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理等事項的全面檢查，出現(xiàn)問題的原因在于國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效。為規(guī)范行業(yè)發(fā)展，證監(jiān)會在暫停受理國海證券相關(guān)業(yè)務(wù)的同時，撤銷了高管任職資格，明確具體人員為不適當(dāng)人選，對合規(guī)總監(jiān)公開譴責(zé)，并將違法違規(guī)人員移交協(xié)會取消執(zhí)業(yè)資格，處罰力度之大超出市場預(yù)期。

事實(shí)上，從去年開始，監(jiān)管層就開啟了證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的規(guī)范之旅。從證券公司風(fēng)控指標(biāo)管理到新八條底線，從基金子公司新規(guī)到公募基金流動性風(fēng)險管理，從券商合規(guī)經(jīng)營管理辦法到證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，證監(jiān)會一系列改革舉措在促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的同時，也在防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險。特別是近期以來，一場以整治亂象、防控風(fēng)險為主旨的監(jiān)管風(fēng)暴席卷金融業(yè)，監(jiān)管部門不僅加大了對違規(guī)機(jī)構(gòu)的處罰力度，處罰節(jié)奏也明顯加快，全力補(bǔ)齊監(jiān)管短板，提升監(jiān)管效能。

可見，摒棄“父愛式”監(jiān)管，從監(jiān)管制度、市場準(zhǔn)入、現(xiàn)場檢查、信息披露、監(jiān)管處罰和責(zé)任追究等薄弱環(huán)節(jié)補(bǔ)足短板，顯示監(jiān)管層敢于亮劍、敢于碰硬，堅持嚴(yán)罰重處，把防控金融風(fēng)險放到更加重要的位置。

在依法從嚴(yán)全面的監(jiān)管態(tài)勢下，作為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，該如何調(diào)整步伐？首先，行業(yè)要回歸主業(yè)，該清理的清理，該退出的退出，注重防范資金運(yùn)用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、新型業(yè)務(wù)風(fēng)險；其次，需規(guī)范治理，強(qiáng)化風(fēng)控管理，避免出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、未履職盡責(zé)的情況；再次，堅持客戶利益至上，追求穩(wěn)健成長，幫助投資者實(shí)現(xiàn)財富持續(xù)增長。此外，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員也應(yīng)嚴(yán)格要求自己，遵紀(jì)守法，切實(shí)履職盡責(zé)，愛惜名譽(yù)，牢記監(jiān)管大棒在時刻緊盯著違法違規(guī)的“害群之馬”，觸碰紅線會被清理出從業(yè)人員隊伍，毀掉職業(yè)生涯。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行是資本市場長期健康發(fā)展的堅實(shí)基礎(chǔ)，對其從嚴(yán)監(jiān)管目的在于維護(hù)競爭有序、規(guī)范運(yùn)行的金融市場秩序，可以預(yù)期，監(jiān)管層將始終持續(xù)保持整治金融亂象的高壓態(tài)勢，那些損害市場發(fā)展的違法違規(guī)行為，可能釀成系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險的隱患或?qū)�無所遁形。（證券時報）

責(zé)編：ZB