多管齊下嚴懲ST慧球違規(guī)行為

長江商報消息 ST慧球董事會所提的所謂“1001條議案”以及隨后的網(wǎng)絡泄露事件，不僅僅是公司治理層面的問題，也不僅僅是邏輯混亂的胡言亂語，更是對市場監(jiān)管的公然藐視，是對《證券法》、《公司法》等監(jiān)管規(guī)則的公然踐踏。

ST慧球持續(xù)信息披露違規(guī)引發(fā)市場廣泛關(guān)注。在這一事件中，違規(guī)者毫無顧忌，公然挑釁法律法規(guī)和市場監(jiān)管的嚴肅性、權(quán)威性。上交所對ST慧球的監(jiān)管函中使用了“兒戲”一詞。事件相關(guān)責任方的所作所為形同兒戲，但旁觀者都能感受到這一事件非同兒戲的沉重分量。分析人士表示，對于ST慧球的違規(guī)行為，必須嚴加監(jiān)管，嚴厲處罰，絕不姑息。

ST慧球董事會所提的所謂“1001條議案”以及隨后的網(wǎng)絡泄露事件，不僅僅是公司治理層面的問題，也不僅僅是邏輯混亂的胡言亂語，更是對市場監(jiān)管的公然藐視，是對《證券法》、《公司法》等監(jiān)管規(guī)則的公然踐踏。ST慧球事件的主要矛盾和要害之處已從信息披露違規(guī)、公司治理失范、侵犯股東權(quán)益升級為對法律法規(guī)、監(jiān)管部門的一次挑戰(zhàn)。這一事件如不能得到妥當處置，無疑將對市場監(jiān)管的公信力和權(quán)威性構(gòu)成重大傷害。

公開信息顯示，監(jiān)管部門正在就ST慧球事件展開進一步監(jiān)管行動。上交所第一時間對ST慧球股票實施了停牌處理。上交所監(jiān)管部門表示，從ST慧球本次嚴重違規(guī)情形看，公司信息披露和內(nèi)部治理的混亂狀態(tài)不但沒有改善，反而愈演愈烈。少數(shù)人操縱董事會肆意違規(guī)，相關(guān)董事違背最基本的忠實和勤勉義務，喪失基本的職業(yè)操守，突破守法底線，對公司信息披露和內(nèi)部治理的混亂狀態(tài)負有不可推卸的責任。

專家認為，從目前的法律法規(guī)和監(jiān)管體系來看，對ST慧球及相關(guān)責任人的追責處罰可從三個層面展開。一是中證中小投資者服務中心可以以股東身份持股行權(quán)。除參加股東大會行使投票權(quán)表決權(quán)外，投服中心可以根據(jù)公司法征集投票權(quán)，提起民事賠償訴訟等股東派生訴訟，或接受其他股東委托提起證券支持訴訟。投服中心還可以聯(lián)系當?shù)刈C監(jiān)局到公司進行現(xiàn)場維護廣大中小股東合法權(quán)益。

二是交易所的自律監(jiān)管層面。交易所可以做出紀律處分，采取相應監(jiān)管措施。除公開譴責外，交易所還可以公開認定相關(guān)人員不適合擔任上市公司董監(jiān)高，將違規(guī)者清除出上市公司。

三是證監(jiān)會的行政監(jiān)管層面。證監(jiān)會已再次對ST慧球立案調(diào)查，未來可以根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應措施，包括警告、罰款、責令改正等，還可以對相關(guān)責任人實施市場禁入，將害群之馬徹底逐出市場。

如果證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果顯示ST慧球及相關(guān)責任人還存在其他違法行為，則司法部門和相應的司法程序應及時跟進，違法者必須承擔相應的法律責任。

2017年初，證監(jiān)會主席劉士余到證監(jiān)會稽查局、稽查總隊進行工作調(diào)研時表示，稽查部門要切實肩負起法律賦予的神圣職責，嚴厲打擊證券期貨違法犯罪活動，嚴懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，逮鼠打狼，敢于亮劍，依法維護資本市場運行秩序，切實防范資本市場風險，有效促進資本市場規(guī)范發(fā)展。這一講話重申了證監(jiān)會嚴厲查處證券市場違法違規(guī)行為、嚴懲市場害群之馬的嚴正態(tài)度。監(jiān)管部門對ST慧球事件的亮劍，也將震懾其他有意利用證券市場攫取非法利益的潛在違規(guī)者。（中國證券報）

責編：ZB