多管齊下嚴(yán)懲ST慧球違規(guī)行為

長(zhǎng)江商報(bào)消息 ST慧球董事會(huì)所提的所謂“1001條議案”以及隨后的網(wǎng)絡(luò)泄露事件，不僅僅是公司治理層面的問題，也不僅僅是邏輯混亂的胡言亂語，更是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的公然藐視，是對(duì)《證券法》、《公司法》等監(jiān)管規(guī)則的公然踐踏。

ST慧球持續(xù)信息披露違規(guī)引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注。在這一事件中，違規(guī)者毫無顧忌，公然挑釁法律法規(guī)和市場(chǎng)監(jiān)管的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。上交所對(duì)ST慧球的監(jiān)管函中使用了“兒戲”一詞。事件相關(guān)責(zé)任方的所作所為形同兒戲，但旁觀者都能感受到這一事件非同兒戲的沉重分量。分析人士表示，對(duì)于ST慧球的違規(guī)行為，必須嚴(yán)加監(jiān)管，嚴(yán)厲處罰，絕不姑息。

ST慧球董事會(huì)所提的所謂“1001條議案”以及隨后的網(wǎng)絡(luò)泄露事件，不僅僅是公司治理層面的問題，也不僅僅是邏輯混亂的胡言亂語，更是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的公然藐視，是對(duì)《證券法》、《公司法》等監(jiān)管規(guī)則的公然踐踏。ST慧球事件的主要矛盾和要害之處已從信息披露違規(guī)、公司治理失范、侵犯股東權(quán)益升級(jí)為對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的一次挑戰(zhàn)。這一事件如不能得到妥當(dāng)處置，無疑將對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的公信力和權(quán)威性構(gòu)成重大傷害。

公開信息顯示，監(jiān)管部門正在就ST慧球事件展開進(jìn)一步監(jiān)管行動(dòng)。上交所第一時(shí)間對(duì)ST慧球股票實(shí)施了停牌處理。上交所監(jiān)管部門表示，從ST慧球本次嚴(yán)重違規(guī)情形看，公司信息披露和內(nèi)部治理的混亂狀態(tài)不但沒有改善，反而愈演愈烈。少數(shù)人操縱董事會(huì)肆意違規(guī)，相關(guān)董事違背最基本的忠實(shí)和勤勉義務(wù)，喪失基本的職業(yè)操守，突破守法底線，對(duì)公司信息披露和內(nèi)部治理的混亂狀態(tài)負(fù)有不可推卸的責(zé)任。

專家認(rèn)為，從目前的法律法規(guī)和監(jiān)管體系來看，對(duì)ST慧球及相關(guān)責(zé)任人的追責(zé)處罰可從三個(gè)層面展開。一是中證中小投資者服務(wù)中心可以以股東身份持股行權(quán)。除參加股東大會(huì)行使投票權(quán)表決權(quán)外，投服中心可以根據(jù)公司法征集投票權(quán)，提起民事賠償訴訟等股東派生訴訟，或接受其他股東委托提起證券支持訴訟。投服中心還可以聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)廣大中小股東合法權(quán)益。

二是交易所的自律監(jiān)管層面。交易所可以做出紀(jì)律處分，采取相應(yīng)監(jiān)管措施。除公開譴責(zé)外，交易所還可以公開認(rèn)定相關(guān)人員不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高，將違規(guī)者清除出上市公司。

三是證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管層面。證監(jiān)會(huì)已再次對(duì)ST慧球立案調(diào)查，未來可以根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)措施，包括警告、罰款、責(zé)令改正等，還可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人實(shí)施市場(chǎng)禁入，將害群之馬徹底逐出市場(chǎng)。

如果證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果顯示ST慧球及相關(guān)責(zé)任人還存在其他違法行為，則司法部門和相應(yīng)的司法程序應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)，違法者必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2017年初，證監(jiān)會(huì)主席劉士余到證監(jiān)會(huì)稽查局、稽查總隊(duì)進(jìn)行工作調(diào)研時(shí)表示，稽查部門要切實(shí)肩負(fù)起法律賦予的神圣職責(zé)，嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，逮鼠打狼，敢于亮劍，依法維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序，切實(shí)防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。這一講話重申了證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲查處證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為、嚴(yán)懲市場(chǎng)害群之馬的嚴(yán)正態(tài)度。監(jiān)管部門對(duì)ST慧球事件的亮劍，也將震懾其他有意利用證券市場(chǎng)攫取非法利益的潛在違規(guī)者。（中國證券報(bào)）

責(zé)編：ZB