證券從業(yè)人員要潔身自好

長江商報消息 近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，因中信證券員工曲樂作為證券從業(yè)人員利用他人證券賬戶買賣股票，沒收曲樂違法所得67086.39元，并處以18萬元罰款。

筆者發(fā)現(xiàn)，2016年以來，有多名證券從業(yè)人員因違規(guī)買賣股票被罰，甚至有人被采取終身證券市場禁入措施。這都再次給證券從業(yè)人員敲響了警鐘，證券從業(yè)人員一定要潔身自好，法律禁止的事情不要做，妄想通過違規(guī)獲利的行為終究是搬起石頭砸自己的腳。

為了防范內(nèi)幕交易，我國《證券法》一直對于證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的底線，現(xiàn)行的《證券法》第四十三條規(guī)定，不允許證券公司從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票。但是，伴隨著證券市場機制不斷完善，以及誠信程度的不斷提高，再加上各項監(jiān)管措施的逐步到位，是否放開證券從業(yè)人員買賣股票的問題也成為業(yè)界關(guān)注的熱點。

2015年4月20日，提請全國人大常委會審議的《證券法》（修訂草案）曾提出，證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易場所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應(yīng)事先申報本人及配偶證券賬戶，并在買賣證券完成后三日內(nèi)申報買賣情況。這意味著“解禁證券從業(yè)者炒股”是大勢所趨。

筆者認為，允許證券從業(yè)人員炒股，目的是把他們的賬戶置于陽光之下，允許他們正常投資獲利。其實不管是禁止，還是放開，最根本在于監(jiān)管措施的完善，只要內(nèi)幕交易的懲罰力度足夠大，那么就可以有效規(guī)避內(nèi)幕交易等問題，因此，允許證券從業(yè)人員買賣股票也將是大勢所趨。（證券日報）

責編：ZB