上交所發(fā)布監(jiān)管案例有警鐘之效

長(zhǎng)江商報(bào)消息 日前，上交所對(duì)外發(fā)布了三個(gè)針對(duì)異常交易行為的監(jiān)管案例，涉及集合競(jìng)價(jià)虛假申報(bào)和強(qiáng)化尾市漲跌停趨勢(shì)虛假申報(bào)兩類(lèi)異常交易行為。

筆者認(rèn)為，上交所對(duì)外發(fā)布監(jiān)管案例，一方面是其發(fā)揮自律監(jiān)管職能、維護(hù)證券市場(chǎng)交易秩序穩(wěn)定、保護(hù)中小投資者利益的重要體現(xiàn)；另一方面，也是給市場(chǎng)各參與者敲響警鐘，提醒大家要遵紀(jì)守法，不要做任何違法違規(guī)的事情。

我們看到，對(duì)于違法違規(guī)行為，不管是證監(jiān)會(huì)還是滬深交易所，對(duì)此的態(tài)度都是非常明確的：堅(jiān)決予以打擊，絕不手軟。這從一系列的數(shù)據(jù)中可見(jiàn)一斑。今年上半年，證監(jiān)會(huì)受理涉嫌證券期貨違法違規(guī)線索338起，啟動(dòng)初步調(diào)查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。辦結(jié)立案案件101起，同比增長(zhǎng)25%，移送公安機(jī)關(guān)案件28起，同比增長(zhǎng)27%，累計(jì)對(duì)253名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金20.13億元。另外，來(lái)自上交所的數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，上交所已處理各類(lèi)證券異常交易行為2275起，較去年全年增加92%。

“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”，證監(jiān)會(huì)主席劉士余在上任之初提出的“三個(gè)監(jiān)管”理念，如今正貫穿于監(jiān)管工作的方方面面�？梢灶A(yù)期的是，加強(qiáng)證券監(jiān)管是大勢(shì)所趨，未來(lái)這種監(jiān)管只會(huì)越來(lái)越嚴(yán)厲。（證券日?qǐng)?bào)）

責(zé)編：ZB