勘設股份信披違規(guī)被警示上半年預虧   9.49億定增告敗國資入主落空

長江商報消息 ●長江商報記者 徐佳

勘設股份（603458.SH）定增注冊批復到期失效，易主國資失敗。

7月21日晚間，勘設股份公告稱，公司向特定對象發(fā)行股票的批復到期失效。此前，勘設股份曾計劃向貴陽產(chǎn)業(yè)發(fā)展控股集團有限公司（以下簡稱“貴陽產(chǎn)控”）定增募資9.49億元。發(fā)行完成之后，貴陽產(chǎn)控將成為勘設股份第一大股東、控股股東，貴陽市國資委將成為上市公司的實際控制人。

長江商報記者注意到，勘設股份推進此次定增已有兩年多時間。在推進定增的過程中，二級市場股價的波動以及勘設股份經(jīng)營業(yè)績的變化，都成為影響公司推進定增的重要因素。

從經(jīng)營業(yè)績上來看，2021年開始，勘設股份業(yè)績大幅縮水，凈利潤連續(xù)三年下滑。日前，勘設股份預計，公司2024年半年度將實現(xiàn)凈利潤-9261.28萬元至-6174.19萬元。

7月22日上交所發(fā)布公告，因公司前期部分會計處理存在差錯，導致定期報告相關財務信息披露不準確，勘設股份及有關責任人被監(jiān)管警示。

定增注冊批復到期自動失效

勘設股份推進定增已兩年多。

早在2022年3月，勘設股份就發(fā)布定增預案，公司擬向貴陽產(chǎn)控發(fā)行股票9414.12萬股，募集資金總額10.42億元，在扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額計劃全部用于償還銀行借款及補充流動資金。

長江商報記者注意到，此次定增是勘設股份上市后的首單再融資，貴陽產(chǎn)控直接包攬勘設股份定增，意在拿下上市公司的控制權(quán)。

資料顯示，勘設股份由貴州省交通規(guī)劃勘察設計研究院（簡稱“交勘院”）改制而來。交勘院原系隸屬于貴州省交通廳的全額撥款事業(yè)單位，2001年事改企為全民所有制企業(yè)，由貴州省交通廳代表貴州省政府履行出資人職責。2010年，勘設股份成立，并承繼了交勘院的全部資產(chǎn)與負債，承接了交勘院的全部業(yè)務，繼續(xù)從事交通領域為主的工程技術(shù)服務業(yè)務。

一直以來，勘設股份股權(quán)結(jié)構(gòu)分散，無控股股東和實際控制人，IPO之前的股東為141名自然人。上述定增完成后，上市公司無控股股東、無實際控制人的狀態(tài)將發(fā)生變化，貴陽產(chǎn)控將持有其股票9414.12萬股，持股23.08%，成為公司第一大股東、控股股東，貴陽市國資委將成上市公司的實際控制人。

此后的兩年時間內(nèi)，勘設股份的定增經(jīng)過多次修改調(diào)整。在獲得上交所審核通過之后，2023年7月，公司拿下證監(jiān)會關于此次發(fā)行的注冊批復。

由于實施2023年權(quán)益分配，今年6月，勘設股份還對定增發(fā)行價格進行調(diào)整，即公司以10.53元/股的價格向貴陽產(chǎn)投發(fā)行9009.14萬股，募集資金總額9.49億元。

最終，勘設股份還是宣布定增計劃告吹。7月21日晚間，勘設股份公告，截至公告披露日，公司仍未接到貴陽產(chǎn)控啟動發(fā)行的正式通知，故未能向上海證券交易所正式申請啟動本次向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行及上市工作，該批復到期自動失效。

據(jù)勘設股份披露，公司取得批復文件后，會同中介機構(gòu)積極推進本次向特定對象發(fā)行股票的各項工作。公司曾于今年5月向貴陽產(chǎn)投送達了關于此次定增的發(fā)行告知函，并在6月兩次向貴陽產(chǎn)控送達了發(fā)行認購催告函，但均未收到貴陽產(chǎn)控書面回復。

股價持續(xù)下跌上半年預虧

定增注冊批復到期失效，這意味著勘設股份未能如期迎來貴陽國資的入主。

長江商報記者注意到，在推進定增的過程中，二級市場股價的波動以及勘設股份經(jīng)營業(yè)績的變化，都成為影響公司推進定增的重要因素。

K線圖顯示，最初發(fā)布定增預案時，勘設股份的股價在13元左右。去年拿下注冊批復時，公司股價已回調(diào)至10元附近。 截至7月22日收盤，勘設股份報4.77元/股，僅為前述定增發(fā)行價格10.53元/股的45%左右。

值得一提的是，近期勘設股份也拋出了股份回購方案。根據(jù)7月10日勘設股份發(fā)布的股份回購方案，公司擬以不超過7.74元/股的價格耗資2000萬元至3500萬元回購股份，擬回購的股份將全部用于減少公司注冊資本。

而從經(jīng)營業(yè)績上來看，2017年上市之后，2017年至2020年，勘設股份曾連續(xù)四年業(yè)績增長，其營業(yè)收入和凈利潤分別由19.27億元、3.29億元增長至27.98億元、5.14億元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（扣非凈利潤，下同）也由3.16億元增長至4.71億元。

2021年開始，勘設股份業(yè)績大幅縮水。2021年至2023年，勘設股份分別實現(xiàn)營業(yè)收入30.39億元、21.56億元、20.21億元，同比增長8.64%、-29.08%、-6.25%；凈利潤3.38億元、1.62億元、5658.88萬元，同比減少34.2%、52.03%、65.09%；扣非凈利潤3.11億元、1.06億元、430.12萬元，同比減少33.97%、65.97%、95.94%。

日前，勘設股份發(fā)布業(yè)績預告，公司預計2024年半年度實現(xiàn)凈利潤-9261.28萬元至-6174.19萬元，扣非凈利潤-9328.56萬元至-6219.04萬元。

對于業(yè)績虧損，勘設股份表示，受宏觀經(jīng)濟及市場供需變化影響，新啟動基礎設施項目少，市場競爭日益激烈，經(jīng)營獲取項目難度加大。公司營業(yè)收入與去年同期相比下降，導致經(jīng)營業(yè)績虧損。

需要注意的是，今年4月，勘設股份曾公告，公司收到公司董事長張林家屬的通知，張林家屬于今年4月30日收到貴陽市監(jiān)察委員會簽發(fā)的張林被留置、立案調(diào)查的通知書。7月10日，勘設股份再次公告，公司獨立董事王強因個人原因目前被貴陽市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局指定居所監(jiān)視居住。

7月22日上交所發(fā)布公告，對勘設股份、時任董事長張林、時任總經(jīng)理張曉航、時任財務總監(jiān)李映紅予以監(jiān)管警示，主要因公司2022年、2023年，在確認部分業(yè)務收入成本時存在跨期，導致公司2022年年報、2023年半年報信息披露不準確。

責編：ZB