東興證券參與建立澤達(dá)易盛案3.4億賠付賬戶   被立案調(diào)查未結(jié)束投行半年僅攬收1億降逾78%

長(zhǎng)江商報(bào)消息 ●長(zhǎng)江商報(bào)記者 徐佳

繼中信建投之后，東興證券（601198.SH）也加入投資者賠付。

日前，東興證券披露公告，公司擬與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元，設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶，通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

在此之前，今年4月，中信建投也表示將與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立10億元規(guī)模的紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金用于先行賠付適格投資者的投資損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，目前涉事的兩家上市公司澤達(dá)易盛和紫晶存儲(chǔ)均已被強(qiáng)制退市，但證監(jiān)會(huì)今年3月對(duì)東興證券的立案調(diào)查尚未結(jié)束，該事件對(duì)于東興證券業(yè)務(wù)開展的影響已在業(yè)績(jī)中有所體現(xiàn)。

此前，在科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制等多重政策背景下，2019年?yáng)|興證券的股票主承銷家數(shù)排名曾一度位居全行業(yè)第10名。2023年上半年，東興證券的投資銀行業(yè)務(wù)分部實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.01億元，同比減少78.24%，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例由上年同期的26.16%大幅下降至5.58%，股票主承銷家數(shù)4家，排名滑落至第23位。

與其他中介機(jī)構(gòu)設(shè)賠付專項(xiàng)資金賬戶

在紫金存儲(chǔ)案之后，澤達(dá)易盛案的賠付也有了新進(jìn)展。

今年3月31日，因東興證券在澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，東興證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。除了東興證券之外，澤達(dá)易盛案中的另兩家中介機(jī)構(gòu)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市康達(dá)律師事務(wù)所一同被立案。

今年4月末，多名投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由向澤達(dá)易盛、東興證券等11名被告提起訴訟。今年7月，上海金融法院發(fā)布公告，澤達(dá)易盛案轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。此后，東興證券與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方向上海金融法院提出司法調(diào)解的意向。

9月21日晚間，東興證券披露公告，公司擬與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元，設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶，通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，與澤達(dá)易盛案同期曝出財(cái)務(wù)造假的還有紫晶存儲(chǔ)案。而作為紫晶存儲(chǔ)案的保薦機(jī)構(gòu)，今年4月，中信建投已計(jì)劃先行賠付專項(xiàng)基金。

根據(jù)中信建投發(fā)布的公告，為保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，中信建投作為紫晶存儲(chǔ)的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，如紫晶存儲(chǔ)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而受到行政處罰，公司將與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資10億元，設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

據(jù)了解，當(dāng)事人承諾制度為2019年修訂的《證券法》中的新增內(nèi)容，指在監(jiān)管對(duì)涉嫌證券期貨違法案件調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人或單位承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可在履行承諾后終止案件調(diào)查。

值得一提的是，此前因財(cái)務(wù)造假六年被坐實(shí)，澤達(dá)易盛已被強(qiáng)制退市。紫晶存儲(chǔ)案則被稱為注冊(cè)制首單欺詐發(fā)行案，紫晶存儲(chǔ)也已被強(qiáng)制退市。9月20日，上交所對(duì)澤達(dá)易盛及相關(guān)人員予以公開譴責(zé)。

投行收入占比降至5.58%

因卷入澤達(dá)易盛案被立案調(diào)查已有近半年，盡管處罰結(jié)果尚未落地，但該事件對(duì)于東興證券業(yè)務(wù)開展的影響已在業(yè)績(jī)中有所體現(xiàn)。

長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，2019年，在股票發(fā)行制度完善、審核進(jìn)度加快、IPO發(fā)行常態(tài)化、再融資“松綁”、創(chuàng)業(yè)板可以借殼、科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制政策等背景下，東興證券的投行業(yè)務(wù)快速發(fā)展，一度躋身行業(yè)前十。

按上市日統(tǒng)計(jì)口徑，2019年?yáng)|興證券共完成發(fā)行9單IPO項(xiàng)目、14單股權(quán)再融資項(xiàng)目，股票主承銷家數(shù)排名位居全行業(yè)第10名。2020年，東興證券投資銀行業(yè)務(wù)凈收入12.84億元，同比增長(zhǎng)31.72%，股票主承銷家數(shù)排名位居全行業(yè)第13名。

2021年和2022年，東興證券的投資銀行業(yè)務(wù)凈收入分別為10.61億元、11.35億元，股票保薦承銷收入行業(yè)排名第19位、第12位。

澤達(dá)易盛案爆發(fā)之后，2023年上半年，東興證券的投資銀行業(yè)務(wù)分部實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.01億元，同比減少78.24%，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例由上年同期的26.16%大幅下降至5.58%；投資銀行業(yè)務(wù)凈收入1.89億元，同比下降66.58%。

與此同時(shí)，東興證券的投行業(yè)務(wù)多項(xiàng)排名大幅下滑。截至2023年6月末，根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（上市日），東興證券股票主承銷家數(shù)4家，排名第23位；股票主承銷規(guī)模25.55億元，行業(yè)排名第30位；股票保薦承銷收入5833.93萬(wàn)元，排名行業(yè)第32位。

債券承銷方面，根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（發(fā)行日），2023年上半年?yáng)|興證券主承銷28支公司債、2支企業(yè)債、7支金融債、4支資產(chǎn)支持證券、10支銀行間非金融企業(yè)債務(wù)融資工具產(chǎn)品。2023 年上半年，公司實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入0.63億元，同比增長(zhǎng)17.21%。

從整體上來看，2023年上半年，東興證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18.18億元，同比增長(zhǎng)2%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)3.5億元，同比增長(zhǎng)28.03%。

其他業(yè)務(wù)板塊中，2023年上半年，東興證券財(cái)富管理、自營(yíng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.33億元、4.11億元、1.13億元，同比增長(zhǎng)-7.2%、71%、149.15%，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的比例分別為45.8%、22.63%、6.23%。

東財(cái)Choice數(shù)據(jù)顯示，2023年上半年，A股50家上市券商中，東興證券的營(yíng)業(yè)收入和歸母凈利潤(rùn)規(guī)模分別排名第33位、38位，營(yíng)收和凈利潤(rùn)增速排名分別為第34位、第25位。

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責(zé)編：ZB