平安證券投行遭重罰后再被暫停開戶   內(nèi)控不足頻收罰單IPO保薦全年僅完成1單

長江商報消息 ●長江商報記者 謝卓維

平安證券又違規(guī)被罰。

近日，云南證監(jiān)局發(fā)布三則違規(guī)處罰公告，其中兩則均與平安證券相關(guān)。公告顯示，由于分公司個別員工私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，內(nèi)部控制存在問題，平安證券云南分公司被云南證監(jiān)局暫停新開證券賬戶6個月。

長江商報記者注意到，當(dāng)前，平安證券內(nèi)控不足，持續(xù)遭監(jiān)管重罰。2022年6月，平安證券因涉樂視網(wǎng)IPO造假案，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月。

近年來，證監(jiān)會為規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，監(jiān)管執(zhí)法進(jìn)一步加強(qiáng)，2022年，29家券商共收到79張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單，較2021年的55張增長超四成。其中，平安證券便收到了6張，高居第二位。

屢收罰單，平安證券業(yè)務(wù)發(fā)展也受挫，尤其是投行業(yè)務(wù)方面。2022年，平安證券僅成功保薦1家企業(yè)上市，在行業(yè)內(nèi)“吊車尾”，而在巔峰期的2010年，平安證券承銷數(shù)量和金額，均在行業(yè)前五。

全年收6張經(jīng)紀(jì)罰單高居第二

2022年本就艱難的平安證券，2023年的路似乎也不太好走。

近日，云南證監(jiān)局披露，平安證券云南分公司存在違規(guī)事實(shí)，一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項內(nèi)控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品；二是原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施。

因此，由于內(nèi)部控制存在問題，平安證券云南分公司被責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶6個月。

如此重的處罰，可見這次平安證券云南分公司負(fù)責(zé)人犯的事可還不小。據(jù)云南證監(jiān)局披露，施趙東在擔(dān)任該分公司負(fù)責(zé)人期間，私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的理財產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益；偽造公司印章并涉嫌合同詐騙。

目前，云南證監(jiān)局認(rèn)定施趙東為不適當(dāng)人選，五年內(nèi)不得擔(dān)任或?qū)嶋H履行證券公司的董監(jiān)高和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

長江商報記者注意到，近年來，隨著注冊制改革的推進(jìn)，監(jiān)管部門持續(xù)釋放“零容忍”信號。為規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會又發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，并在2023年2月28日施行，旨在強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。其中，最新《辦法》再次強(qiáng)調(diào)證券公司及其從業(yè)人員不得委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人或者機(jī)構(gòu)從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。

數(shù)據(jù)顯示，2022年，證監(jiān)會共開出79張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單，較2021年的55張增長超四成，涉及中信證券、平安證券、中金財富、華龍證券、安信證券等29家證券公司。

其中，中信證券收到11張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單，高居榜首；平安證券、中金財富、華龍證券均收到了6張，并列居于第二位；安信證券收到5張次之。

具體看來，這79張罰單中主要涉及十余種違規(guī)事由。其中，私下接受投資者委托買賣證券以及違規(guī)操作客戶賬戶的數(shù)量均高達(dá)21張，居于首位；違規(guī)承諾保本收益、不當(dāng)營銷宣傳、證券開戶不規(guī)范等則緊隨其后。

對此，新出臺《辦法》對于證券內(nèi)部控制方面問題也做出強(qiáng)調(diào)，要求證券公司對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險管控，并要求分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配，賬戶交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項應(yīng)當(dāng)由公司實(shí)施授權(quán)管理，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。

投行業(yè)務(wù)大幅下滑

屢收罰單，平安證券業(yè)務(wù)發(fā)展也受挫，尤其是投行業(yè)務(wù)方面。2022年，平安證券由于涉樂視網(wǎng)IPO造假案，平安證券遭監(jiān)管重罰，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月。

被暫停保薦業(yè)務(wù)后，平安證券投行業(yè)務(wù)遭受巨大沖擊，2022年，平安證券僅成功保薦1家企業(yè)上市，在行業(yè)內(nèi)“吊車尾”。其中，平安證券保薦上市的華慧能源、偉測科技和青島思普潤等均更換了保薦人。

長江商報記者注意到，早年間，隨著中小板、創(chuàng)業(yè)板快速擴(kuò)容，平安證券以極高的運(yùn)作效率，成為投行“貴族”。中證協(xié)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2010年，平安證券股票承銷家數(shù)48家，排名行業(yè)第一；股票主承銷金額接近500萬元，排名行業(yè)第五。

而到2021年，據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，2021年，平安證券投資銀行業(yè)務(wù)收入10.78億元，行業(yè)排名第18位；承銷與保薦業(yè)務(wù)收入9.56億元，排名第18位，已非行業(yè)頭部。

在投行業(yè)務(wù)上接連失利，平安證券也逐漸正視問題，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

據(jù)平安集團(tuán)季報顯示，當(dāng)前，平安證券依托集團(tuán)綜合金融與科技優(yōu)勢，業(yè)績穩(wěn)健增長。2022年前三季度，平安證券實(shí)現(xiàn)凈利潤34.90億元，同比增長19.2%。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，2022年前三季度平安證券經(jīng)紀(jì)股基交易量（不含席位租賃）市場份額約3.74%。

值得一提的是，2022年末，中國平安正式接手方正證券，在券商業(yè)績整體低迷的2022年，方正證券實(shí)現(xiàn)逆市提升。與此同時，方正證券與平安證券的同業(yè)競爭問題再次成為市場關(guān)注焦點(diǎn)。方正證券董事長施華做出回應(yīng)，對于同業(yè)競爭問題，會與各方一起，嚴(yán)格依照金融監(jiān)管部門的規(guī)定、指引，開展相關(guān)工作。而對于平安證券而言，這或許也可以成為其完善內(nèi)控的新機(jī)會。

長江商報記者 吳薇 攝

責(zé)編：ZB