同花順近兩月兩收罰單 子公司因虛假宣傳等被責令改正

長江商報奔騰新聞記者 蔡嘉

700億行業(yè)龍頭同花順（300033.SZ）又有子公司因業(yè)務違規(guī)，被采取監(jiān)管措施。

12月28日晚間，同花順披露，公司子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙江監(jiān)管局”）《行政監(jiān)管措施決定書》。

經浙江監(jiān)管局核查，云軟件公司存在五大違規(guī)行為。一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導；二是部分營銷、服務人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用；三是在業(yè)務推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進行風險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞；四是未按時向浙江監(jiān)管局報告公司負責人變更事項；五是“同順號”是提供投資咨詢服務的公眾平臺，云軟件公司作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務未盡到合規(guī)管理責任。

根據(jù)相關規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責令云軟件公司對上述問題進行改正。云軟件公司應采取有效措施，將保護投資者合法權益放在整改的首位，并在收到決定書之日起1個月內，向浙江監(jiān)管局提交書面報告，并接受檢查驗收。

同花順也作出回應，表示云軟件公司高度重視前述問題，將嚴格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內完成整改工作，并及時向監(jiān)管部門提交相關資料。

長江商報奔騰新聞記者注意到，這已經是短期內同花順第二家子公司被采取監(jiān)管措施。

今年10月28日，“同花順”APP出現(xiàn)異常，多名股民交易操作受到影響。當日上午，“同花順崩了”沖上微博熱搜榜第一名。

當日晚間，同花順就披露公告，稱全資子公司浙江同花順網(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱“網(wǎng)絡科技”）收到浙江監(jiān)管局的《行政監(jiān)管措施決定書》。

監(jiān)管部門指出，10月28日上午，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡科技公司運營的“同花順”APP出現(xiàn)異常，對市場造成嚴重影響。網(wǎng)絡科技公司未立即報告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江監(jiān)管局工作人員向網(wǎng)絡科技公司了解相關情況后，截至當日下午3時，網(wǎng)絡科技公司仍未向浙江監(jiān)管局報告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。

因此，浙江監(jiān)管局決定對網(wǎng)絡科技公司釆取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

再次被監(jiān)管部門出手要求整改，對于同花順的股價也產生一定影響。12月29日開盤后，同花順低開2%，午市后持續(xù)拉升，尾盤收漲0.1%，報141.62元/股，總市值761.35億元。

責編：ZB