“手滑”和“不知規(guī)矩” 不是違法短線交易的理由

長(zhǎng)江商報(bào)消息 今年以來(lái)，上市公司發(fā)布了220多份涉及違法短線交易的公告。交易對(duì)象95%以上為上市公司董監(jiān)高或其家屬。

筆者注意到，有的上市公司稱(chēng)違法短線交易是由于“操作失誤”。亦有數(shù)量眾多的上市公司高管稱(chēng)親屬交易股票，自己并不知情；親屬是根據(jù)公開(kāi)信息進(jìn)行的自主投資決策，是個(gè)人操作行為，違規(guī)操作主要是不了解相關(guān)法規(guī)所致。

不管是“手滑”還是“不懂規(guī)矩”，都不能成為違法交易的理由。真正的理由，一是上市公司高管對(duì)法律、市場(chǎng)沒(méi)有敬畏之心。

上市公司高管從接受上市輔導(dǎo)的“上市第一課”開(kāi)始，就應(yīng)該樹(shù)立“合規(guī)”意識(shí)。上市輔導(dǎo)的目的之一，就是督促相關(guān)人員進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，樹(shù)立法治意識(shí)。

筆者不禁要問(wèn)：那些進(jìn)行短線交易的高管們，你們認(rèn)真學(xué)了“上市第一課”嗎？認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)嗎？如果有，那么為什么還會(huì)出現(xiàn)不合規(guī)的“操作失誤”呢？

對(duì)于那些親屬，上市公司高管們盡到監(jiān)督義務(wù)了嗎？告知親屬?lài)?yán)格遵循規(guī)定，規(guī)范買(mǎi)賣(mài)公司股票嗎？如果沒(méi)有，就請(qǐng)?jiān)敿?xì)地告知他們?cè)撛趺醋�，以免日后“坑�?ài)人”“坑爹”“坑孩子”等情況的發(fā)生。

二是，不排除有些短線交易是故意為之。

從有些上市公司高管或親屬短線交易的時(shí)間點(diǎn)來(lái)看，正好處于窗口期。比如，有上市公司高管在公司業(yè)績(jī)報(bào)告披露前一天交易公司股票；有的上市公司高管親屬存在6個(gè)月內(nèi)既買(mǎi)又賣(mài)的短線交易。這樣的“神操作”，難道可以用“巧合”或“操作失誤”來(lái)搪塞嗎？

筆者認(rèn)為，這很難洗去“利用自身職務(wù)便利獲取信息的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)股票獲取利益”的嫌疑。殊不知，違法違規(guī)行為逃不過(guò)監(jiān)管的法眼。要想人不知，除非己莫為。上市公司董監(jiān)高一定要對(duì)合規(guī)“紅線”保持足夠的敬畏。（證券日?qǐng)?bào)）

責(zé)編：ZB