加強(qiáng)反壟斷監(jiān)管 促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在規(guī)范中發(fā)展

    平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是數(shù)字技術(shù)和商業(yè)模式創(chuàng)新的結(jié)果，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的典型樣態(tài)。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)以數(shù)據(jù)作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)作為重要載體，在不斷進(jìn)步的信息通信技術(shù)的推動(dòng)下，提升著經(jīng)濟(jì)效率，優(yōu)化著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，代表了先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展方向。作為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)最為重要的主體，平臺(tái)企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的影響超越了所有的企業(yè)類型和經(jīng)營(yíng)模式。近年來，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域諸如強(qiáng)制“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”“自我優(yōu)待”“扼殺式并購”等損害競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新和消費(fèi)者利益的行為頻發(fā)，引發(fā)社會(huì)各方面廣泛關(guān)注。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新的產(chǎn)物，平臺(tái)企業(yè)應(yīng)該持續(xù)引領(lǐng)和推動(dòng)創(chuàng)新，而不是阻礙和終結(jié)創(chuàng)新。創(chuàng)新的繁榮，需要有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。

　　4月10日，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局依法對(duì)阿里巴巴集團(tuán)實(shí)施“二選一”壟斷行為作出行政處罰，罰款182.28億元。該案是我國平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域第一起重大典型的壟斷案件，標(biāo)志著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法進(jìn)入了新階段，釋放了清晰的政策信號(hào)，即國家在鼓勵(lì)和促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管，有效預(yù)防和制止平臺(tái)企業(yè)濫用數(shù)據(jù)、技術(shù)和資本等優(yōu)勢(shì)損害競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新和消費(fèi)者利益的行為，規(guī)范和引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康創(chuàng)新發(fā)展。該案的調(diào)查處理具有重要的標(biāo)志意義和示范作用。

　　一、體現(xiàn)了依法監(jiān)管的原則

　　競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂，驅(qū)動(dòng)著企業(yè)不斷創(chuàng)新。發(fā)揮反壟斷監(jiān)管的作用，就是要堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)地位，加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)通過有序競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展離不開《反壟斷法》，而且，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)越成熟越創(chuàng)新，就越需要科學(xué)有效的反壟斷執(zhí)法。

　　對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)，平臺(tái)企業(yè)應(yīng)該守住《反壟斷法》等法律的底線；對(duì)于平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，平臺(tái)企業(yè)應(yīng)該履行《電子商務(wù)法》等法律賦予的基本義務(wù)；對(duì)于消費(fèi)者，平臺(tái)企業(yè)應(yīng)該依法尊重消費(fèi)者權(quán)益。然而，平臺(tái)企業(yè)對(duì)商家實(shí)施的強(qiáng)制“二選一”，剝奪了商家在多個(gè)平臺(tái)同時(shí)開展業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，扼殺了平臺(tái)之間、品牌內(nèi)部以及品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)供給側(cè)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制受損，市場(chǎng)創(chuàng)新動(dòng)力就會(huì)受影響，消費(fèi)者利益最終也會(huì)受損。阿里巴巴集團(tuán)濫用在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)的支配地位，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者提出不得在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、不得參加其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的促銷活動(dòng)等“二選一”要求，并采取多種獎(jiǎng)懲手段保障“二選一”得以實(shí)施，是《反壟斷法》明確制止的典型的限定交易行為。國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局依法立案調(diào)查，并作出行政處罰，充分體現(xiàn)了對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)依法監(jiān)管的原則，向市場(chǎng)發(fā)出明確信號(hào)——平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不是反壟斷法外之地。

　　基于法律面前人人平等的基本原則，我國《反壟斷法》對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)一視同仁，對(duì)于內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)、國有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)平等適用，目的是要保障各類市場(chǎng)主體公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境。本案的調(diào)查處理，并不是否定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所具有的重要作用和意義，而是通過依法規(guī)范，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)更快更好發(fā)展，為我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供創(chuàng)新動(dòng)力和市場(chǎng)活力。本案標(biāo)志著我國平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法進(jìn)入了常態(tài)化階段。常態(tài)化的依法監(jiān)管將進(jìn)一步維護(hù)法律的權(quán)威性，為市場(chǎng)劃定明確的行為紅線，促使平臺(tái)企業(yè)規(guī)范市場(chǎng)行為，倒逼平臺(tái)企業(yè)將重心放到積極創(chuàng)新、公平競(jìng)爭(zhēng)和更好服務(wù)消費(fèi)者上來。

　　二、體現(xiàn)了審慎監(jiān)管的理念

　　支撐平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的新技術(shù)日新月異，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)類型復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)多變。平臺(tái)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為并無定式，難以進(jìn)行類型化分析。為了避免“過早”以及“過度”執(zhí)法傷及行業(yè)本身的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)層次的提高，需要經(jīng)歷必要的“觀察期”，以支持平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國平臺(tái)企業(yè)已經(jīng)由“孩童”進(jìn)入到“青年”時(shí)期，平臺(tái)企業(yè)的商業(yè)模式、交易結(jié)構(gòu)初步定型，所實(shí)施的“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”“自我優(yōu)待”“扼殺式并購”等行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新和消費(fèi)者權(quán)益的損害可以明確清晰地予以識(shí)別，在我國平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到現(xiàn)階段，啟動(dòng)反壟斷執(zhí)法不僅必要而且可行。

　　眾所周知，高質(zhì)量發(fā)展離不開創(chuàng)新，創(chuàng)新離不開競(jìng)爭(zhēng)。為了鼓勵(lì)和促進(jìn)創(chuàng)新，我們需要維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)；推動(dòng)繁榮創(chuàng)新，倒逼競(jìng)爭(zhēng)層次不斷提高。只有通過競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的良性互動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。因此，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。然而，值得注意的是，創(chuàng)新就意味著打破甚至顛覆既定的秩序、結(jié)構(gòu)和機(jī)制。凡是創(chuàng)新，都會(huì)對(duì)既有的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和秩序產(chǎn)生影響。因此，在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法依然需要秉持審慎監(jiān)管的理念。近兩年，關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷問題的反映較為集中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在充分研究論證的基礎(chǔ)上，首先對(duì)各方面反映強(qiáng)烈的“二選一”問題開展調(diào)查并依法作出處理，體現(xiàn)了審慎監(jiān)管的理念。同時(shí)，從本案處罰決定書可以看出，在本案處理過程中，對(duì)“二選一”行為的法律和經(jīng)濟(jì)分析經(jīng)過了充分研究論證，同樣體現(xiàn)了審慎監(jiān)管的理念�！斗磯艛喾ā樊�(dāng)然適用平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，但是具有相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性，在積極執(zhí)法的同時(shí)堅(jiān)持審慎的理念無疑是科學(xué)理性的選擇。

　　三、體現(xiàn)了發(fā)展與規(guī)范并重的監(jiān)管思路

　　中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“國家支持平臺(tái)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”，發(fā)出了明確的“支持”信號(hào)，同時(shí)提出“要依法規(guī)范發(fā)展，健全數(shù)字規(guī)則”，釋放了“規(guī)范”的要求。概括起來，就是支持與規(guī)范并重。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展需要公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，這一公共產(chǎn)品是市場(chǎng)自身無法提供的。維護(hù)市場(chǎng)秩序需要政府的有形之手，需要更好地發(fā)揮政府的作用。因此，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，不僅需要競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的良好互動(dòng)，而且需要更好地實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)和有為政府的結(jié)合。適時(shí)啟動(dòng)反壟斷執(zhí)法，不僅可以有效制止壟斷行為，恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和秩序，維護(hù)和激發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力和活力，保障消費(fèi)者的利益，并且可以通過查辦案件產(chǎn)生威懾和示范作用，實(shí)現(xiàn)查辦一個(gè)案子、規(guī)范一個(gè)行業(yè)的良好效果，是維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序的必要法律工具。

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)阿里巴巴集團(tuán)處以其2019年中國境內(nèi)銷售額4%的罰款，計(jì)182.28億元。根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)處以上一年度銷售額1%-10%的罰款。阿里巴巴集團(tuán)“二選一”行為從2015年開始，涉及面廣，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。4%的罰款比例較為適中，既體現(xiàn)了依法依規(guī)和過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，體現(xiàn)了國家強(qiáng)化平臺(tái)企業(yè)反壟斷監(jiān)管的態(tài)度和決心，也體現(xiàn)了支持平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策目標(biāo)，充分體現(xiàn)了發(fā)展和規(guī)范并重的原則。同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局還制定了《行政指導(dǎo)書》，要求阿里巴巴集團(tuán)圍繞嚴(yán)格落實(shí)平臺(tái)企業(yè)主體責(zé)任、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)平臺(tái)內(nèi)商家和消費(fèi)者合法權(quán)益等方面進(jìn)行全面整改，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合原則。

　　同時(shí)要看到，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)一直處于創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)相互沖突的發(fā)展過程中，因此，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法，需要格外關(guān)注在現(xiàn)行《反壟斷法》框架下為創(chuàng)新留出法治的空間。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在法律許可的范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，設(shè)計(jì)交易流程和商業(yè)模式，必須兼顧競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新與消費(fèi)者利益。本次執(zhí)法無疑有助于深化對(duì)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為及其后果的認(rèn)識(shí)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更加積極有效地分類監(jiān)管和執(zhí)法，支持和規(guī)范平臺(tái)企業(yè)發(fā)展。在執(zhí)法實(shí)踐中，充分把握好支持和規(guī)范的關(guān)系，依法規(guī)范的目的是為了促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反壟斷監(jiān)管要保障市場(chǎng)能夠發(fā)揮配置資源的決定性作用，要維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)開放、包容、共享的環(huán)境，讓平臺(tái)企業(yè)在公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得發(fā)展機(jī)會(huì)，讓市場(chǎng)始終存在出現(xiàn)下一個(gè)阿里巴巴的可能性，以科學(xué)有效的反壟斷監(jiān)管回應(yīng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。

　　四、體現(xiàn)了科學(xué)高效監(jiān)管的作風(fēng)

　　平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新性質(zhì)的，具有高度動(dòng)態(tài)屬性。反壟斷執(zhí)法需要把握平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域技術(shù)和商業(yè)模式變革快、創(chuàng)新周期短和動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，進(jìn)行必要的競(jìng)爭(zhēng)效果分析。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是集成式經(jīng)濟(jì)，通過信息通信及數(shù)字技術(shù)將許多法律關(guān)系集成到一起。消費(fèi)者線上消費(fèi)只需要按幾個(gè)鍵下去，就會(huì)觸發(fā)平臺(tái)服務(wù)法律關(guān)系、商品買賣或者服務(wù)法律關(guān)系、資金流轉(zhuǎn)法律關(guān)系、物流服務(wù)法律關(guān)系等諸多法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更或者終止。反壟斷執(zhí)法需要準(zhǔn)確解構(gòu)這些法律關(guān)系。由于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)及其競(jìng)爭(zhēng)行為的特殊性。對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)的科學(xué)界定、市場(chǎng)支配地位的綜合認(rèn)定、違法行為的依法取證、競(jìng)爭(zhēng)效果的充分分析、行政處罰寬嚴(yán)相濟(jì)的權(quán)衡，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需根據(jù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r、發(fā)展規(guī)律和自身特點(diǎn)，結(jié)合案件具體情況，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)分析和法律論證，增強(qiáng)反壟斷執(zhí)法的針對(duì)性和科學(xué)性。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法，對(duì)執(zhí)法能力提出了更高的要求，對(duì)執(zhí)法工作作風(fēng)提出了科學(xué)高效的要求，以保證執(zhí)法的質(zhì)量和效率。本次執(zhí)法檢驗(yàn)了我國反壟斷執(zhí)法隊(duì)伍執(zhí)法能力和工作作風(fēng)，豐富了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的全球治理提供了中國方案。

　　平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是順應(yīng)和牽引經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的有效模式。創(chuàng)新是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的最重要?jiǎng)恿�和最關(guān)鍵因素。若無創(chuàng)新，競(jìng)爭(zhēng)則是低層次的存量利益競(jìng)爭(zhēng)。唯有創(chuàng)新成為發(fā)展動(dòng)力，才能推動(dòng)增量利益的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。所以，我們需要堅(jiān)持創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益三者并重，加強(qiáng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在規(guī)范中發(fā)展，讓競(jìng)爭(zhēng)引導(dǎo)和激勵(lì)平臺(tái)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)革新和模式創(chuàng)新，通過創(chuàng)新提高競(jìng)爭(zhēng)層次，構(gòu)建新發(fā)展格局，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，讓消費(fèi)者分享經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展所帶來的福利。(時(shí)建中 作者時(shí)建中，系中國政法大學(xué)副校長(zhǎng)、教授)

責(zé)編：ZB