日本第一大券商野村向中國證監(jiān)會提交持股51%申請

5月8日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，野村控股株式會社（下稱“野村”）向中國證監(jiān)會提交了設立外商投資證券公司的申請材料，擬持股51%。證監(jiān)會將依法、合規(guī)、高效地做好相關申請的審核工作。

野村方面于8日晚間10點半回應稱：“我們已經(jīng)提交申請在中國境內(nèi)設立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關方面磋商細節(jié)，不方便進行評論�！�

此前瑞士銀行有限公司擬將持有的瑞銀證券有限責任公司的股權(quán)比例24.99%增至51%，實現(xiàn)對瑞銀證券的絕對控股。上周三晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)“行政許可及信息公開申請受理服務中心”顯示，瑞銀證券股權(quán)變更已經(jīng)獲批，《外商投資證券公司管理辦法》正式發(fā)布后，瑞銀打響了外資控股合資證券公司第一槍。野村緊隨其后，僅一周后亦公布向證監(jiān)會提交控股申請。

早在2017年初，外資股東的股比限制就有松動跡象，摩根士丹利首獲批準將其合資券商摩根士丹利華鑫證券的股份增持至監(jiān)管上限49%。有市場人士猜測，此次放開控股權(quán)限后，摩根士丹利華鑫等或也有跟進計劃。

公開資料顯示，1925年成立的野村證券（NOMURA）現(xiàn)為日本第一大券商，在全球30個國家和地區(qū)有辦事機構(gòu)，也是最早開拓中國金融和投資業(yè)務的境外機構(gòu)之一。野村證券早在1982年便在北京設立代表處辦公室，為個人、機構(gòu)、企業(yè)和政府客戶提供零售、資產(chǎn)管理、機構(gòu)業(yè)務（全球市場和投資銀行）與商人銀行的服務，但目前仍未獲取A股承銷保薦牌照，這意味著野村證券在境內(nèi)沒有參與投行業(yè)務的機會。

值得注意的是，同日野村對外宣布，任命陸挺為野村中國區(qū)首席經(jīng)濟學家，帶領中國經(jīng)濟研究團隊對中國的經(jīng)濟走勢進行預測，并致力于影響中國發(fā)展的宏觀經(jīng)濟專題研究。

“中國市場對野村非常重要，陸挺的加入進一步展示了全力創(chuàng)建中國專業(yè)團隊的承諾�！币按鍋喼蓿ǔ�日本外）執(zhí)行主席及中國委員會主席飯山俊康表示。公開資料顯示，陸挺為特許金融分析師(CFA)，2015年5月加入華泰證券，擔任研究部和機構(gòu)銷售交易部主管、首席經(jīng)濟學家和董事總經(jīng)理。此前擔任美國銀行美林證券大中華區(qū)首席經(jīng)濟學家和董事總經(jīng)理，其帶領的團隊曾在2014年和2015年《機構(gòu)投資者》投票中蟬聯(lián)全亞洲研究團隊中國區(qū)第一，入駐野村后陸挺將常駐香港，并向野村新興市場經(jīng)濟研究主管蘇博文匯報。

實際上，除了早期成立的中金公司、高盛高華、瑞銀證券三家擁有較為齊全的業(yè)務牌照以外，其余券商大多只是獲得中方券商股東的投行業(yè)務牌照。中泰證券首席經(jīng)濟學家李迅雷此前表示，目前中國資本市場相對來講已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，外資進入將更加有利于競爭。

放寬外資持股比例，開放業(yè)務范圍后，合資券商不再拘泥于投行業(yè)務，將擁有更大的發(fā)揮空間。有市場觀點表示，外資控股比例的放開或使得證券行業(yè)的競爭進入白熱化。李迅雷認為，無論外資是否進入，國內(nèi)的證券行業(yè)都會出現(xiàn)洗牌。外資的加入無疑會使洗牌更為激烈�！跋Ｍ�我國資本市場在加快對外開放的同時，也加快證券機構(gòu)發(fā)行上市的步伐。”李迅雷稱。

（第一財經(jīng)）

責編：ZB