日本第一大券商野村向中國證監(jiān)會提交持股51%申請

5月8日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，野村控股株式會社（下稱“野村”）向中國證監(jiān)會提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請材料，擬持股51%。證監(jiān)會將依法、合規(guī)、高效地做好相關(guān)申請的審核工作。

野村方面于8日晚間10點(diǎn)半回應(yīng)稱：“我們已經(jīng)提交申請?jiān)谥袊�境�?nèi)設(shè)立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關(guān)方面磋商細(xì)節(jié)，不方便進(jìn)行評論�！�

此前瑞士銀行有限公司擬將持有的瑞銀證券有限責(zé)任公司的股權(quán)比例24.99%增至51%，實(shí)現(xiàn)對瑞銀證券的絕對控股。上周三晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)“行政許可及信息公開申請受理服務(wù)中心”顯示，瑞銀證券股權(quán)變更已經(jīng)獲批，《外商投資證券公司管理辦法》正式發(fā)布后，瑞銀打響了外資控股合資證券公司第一槍。野村緊隨其后，僅一周后亦公布向證監(jiān)會提交控股申請。

早在2017年初，外資股東的股比限制就有松動跡象，摩根士丹利首獲批準(zhǔn)將其合資券商摩根士丹利華鑫證券的股份增持至監(jiān)管上限49%。有市場人士猜測，此次放開控股權(quán)限后，摩根士丹利華鑫等或也有跟進(jìn)計(jì)劃。

公開資料顯示，1925年成立的野村證券（NOMURA）現(xiàn)為日本第一大券商，在全球30個國家和地區(qū)有辦事機(jī)構(gòu)，也是最早開拓中國金融和投資業(yè)務(wù)的境外機(jī)構(gòu)之一。野村證券早在1982年便在北京設(shè)立代表處辦公室，為個人、機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府客戶提供零售、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)（全球市場和投資銀行）與商人銀行的服務(wù)，但目前仍未獲取A股承銷保薦牌照，這意味著野村證券在境內(nèi)沒有參與投行業(yè)務(wù)的機(jī)會。

值得注意的是，同日野村對外宣布，任命陸挺為野村中國區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，帶領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)研究團(tuán)隊(duì)對中國的經(jīng)濟(jì)走勢進(jìn)行預(yù)測，并致力于影響中國發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)專題研究。

“中國市場對野村非常重要，陸挺的加入進(jìn)一步展示了全力創(chuàng)建中國專業(yè)團(tuán)隊(duì)的承諾�！币按鍋喼蓿ǔ�日本外）執(zhí)行主席及中國委員會主席飯山俊康表示。公開資料顯示，陸挺為特許金融分析師(CFA)，2015年5月加入華泰證券，擔(dān)任研究部和機(jī)構(gòu)銷售交易部主管、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家和董事總經(jīng)理。此前擔(dān)任美國銀行美林證券大中華區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家和董事總經(jīng)理，其帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)曾在2014年和2015年《機(jī)構(gòu)投資者》投票中蟬聯(lián)全亞洲研究團(tuán)隊(duì)中國區(qū)第一，入駐野村后陸挺將常駐香港，并向野村新興市場經(jīng)濟(jì)研究主管蘇博文匯報。

實(shí)際上，除了早期成立的中金公司、高盛高華、瑞銀證券三家擁有較為齊全的業(yè)務(wù)牌照以外，其余券商大多只是獲得中方券商股東的投行業(yè)務(wù)牌照。中泰證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李迅雷此前表示，目前中國資本市場相對來講已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，外資進(jìn)入將更加有利于競爭。

放寬外資持股比例，開放業(yè)務(wù)范圍后，合資券商不再拘泥于投行業(yè)務(wù)，將擁有更大的發(fā)揮空間。有市場觀點(diǎn)表示，外資控股比例的放開或使得證券行業(yè)的競爭進(jìn)入白熱化。李迅雷認(rèn)為，無論外資是否進(jìn)入，國內(nèi)的證券行業(yè)都會出現(xiàn)洗牌。外資的加入無疑會使洗牌更為激烈。“希望我國資本市場在加快對外開放的同時，也加快證券機(jī)構(gòu)發(fā)行上市的步伐�！崩钛咐追Q。

（第一財經(jīng)）

責(zé)編：ZB