給交易所一線監(jiān)管裝上有威懾的“牙齒”

長江商報(bào)消息 中國證監(jiān)會(huì)主席劉士余日前參加在上海舉行的“證券交易所一線監(jiān)管國際研討會(huì)”并致辭。不難發(fā)現(xiàn)，劉士余的講話通篇圍繞“一線監(jiān)管”展開。

交易所一線監(jiān)管，就是交易所按照既定的規(guī)則對證券發(fā)行、上市與交易各方的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，它是證券交易所自律的基本職能。這并不是劉士余第一次就交易所一線監(jiān)管問題發(fā)表看法：在去年9月10日的上交所會(huì)員大會(huì)上，劉士余表示，“證券交易所要有效發(fā)揮法定功能和職責(zé)，成為資源安全高效配置的平臺(tái)，成為證券市場監(jiān)管第一道防線，成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的推進(jìn)器，完善交易所治理結(jié)構(gòu)，把會(huì)員制落到實(shí)處”。今年4月15日，劉士余在深交所會(huì)員大會(huì)上指出，入場者都要受交易所監(jiān)管，沒有例外。一線監(jiān)管是《證券法》賦予交易所的法定職責(zé)，監(jiān)管是交易所的法定主業(yè)。

怎么做好一線監(jiān)管？筆者認(rèn)為，對交易所而言，要構(gòu)建完善上市公司監(jiān)管、加以行為監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管“三位一體”的自律監(jiān)管體系；要構(gòu)建完善服務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、分析、預(yù)警機(jī)制，提升監(jiān)管能力和有效性。要持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，著力改進(jìn)提高一線監(jiān)管能力，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，打造一支有能力、有擔(dān)當(dāng)?shù)囊痪�監(jiān)管隊(duì)伍。

我們看到，在“三個(gè)監(jiān)管”深入推進(jìn)的格局下，交易所方面更加注重發(fā)揮懲戒手段在消除風(fēng)險(xiǎn)隱患、糾正違規(guī)苗頭、震懾不當(dāng)行為、凈化市場生態(tài)中的作用。對于異常行為的調(diào)查，已經(jīng)成為一項(xiàng)監(jiān)管的主要發(fā)力點(diǎn)。統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來，滬深交易所進(jìn)行調(diào)查的異常交易已經(jīng)超過4000起。同時(shí)，建立現(xiàn)場檢查機(jī)制，組建專門檢查隊(duì)伍，通過專項(xiàng)檢查等方式，著力解決一線監(jiān)管中的突出問題。

滬深交易所將繼續(xù)加大監(jiān)管資源投入，完善監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)控軟硬件性能，進(jìn)一步提升市場監(jiān)管的有效性。給交易所一線監(jiān)管裝上有威懾的“牙齒”。

交易所一線監(jiān)管，已經(jīng)成為資本市場依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的重要組成部分。在資本市場日漸呈現(xiàn)紛繁復(fù)雜局面之際，與時(shí)俱進(jìn)的監(jiān)管體系不斷扎緊制度籠子，以夯實(shí)市場發(fā)展的根基。“依法、從嚴(yán)、全面”的監(jiān)管理念已在交易所一線監(jiān)管落地生根。

（證券日報(bào)）

責(zé)編：ZB