排污權交易為何障礙重重

長江商報消息 □本報評論員 張瑜

2015年，各地推進排污權交易相關工作有加速跡象。甘肅、重慶、吉林等地政府出臺相關文件，推動排污權交易相關工作。業(yè)內人士指出，多地在排污權交易試點方面取得了一定經驗，但是依然存在交易清淡、市場化程度不高、跨區(qū)域交易難等諸多問題。

所謂的排污權交易，究竟是什么？能給我們帶來什么好處？早在1987年，上海吳涇地區(qū)的企業(yè)就曾開展過二氧化硫排污權企業(yè)之間的成功交易，開創(chuàng)了中國排污權交易的先河，為何時至今日，排污權交易制度的建設仍然不甚順暢？眼下的排污權交易試點提速，又該靠什么打破重重障礙？

本報特邀復旦大學環(huán)境經濟研究中心副主任李志青，與您一同探討。

借助市場之手推動減排

長江商報：對于“排污權交易”，很多人可能不大理解。您能用一些例子來闡釋一下它的作用和意義嗎？

李志青：排污企業(yè)需要交納一定的費用來購買所需的排污量，也就是說，未來針對國家規(guī)定的幾種主要污染物，企業(yè)將在原有生產經營基礎上增加一種成本，這是其一。其二，這種成本與排污費相比，最大的區(qū)別在于，其高低交由市場決定，如果企業(yè)需要的排污量比較大，超過了國家給定的范圍，那么，它就必須在市場上購買額外的部分，反之，如果有多余，那么它就拿到市場來出售，其中的價格水平完全視供求關系而定。

舉個例子，如果燒煤的電廠（這是空氣污染物的排放大戶）某一個年份里因為各種原因提前用完了國家給定的排放指標，那么，接下來，它有兩種選擇，一是停產（因為沒有排放指標就無法進行生產），二是買入排放指標（即排污權），對此，究竟選擇哪個選項，電企就要進行權衡，假如購買排放指標的成本高于其生產帶來的收益，那么它可以選擇停產。這么做的好處是，最終是最有生產效率，也就是最有負擔能力的企業(yè)獲得了有限的排放指標，從而較好地保護了我們的生態(tài)環(huán)境。還有一重好處在于，可以鼓勵企業(yè)進行技術改造，降低其排放的水平，同時提高排放的利用效率。

四大因素決定制度建設進程

長江商報：早在1987年，上海吳涇地區(qū)的企業(yè)就曾開展過二氧化硫排污權企業(yè)之間的成功交易，開創(chuàng)了中國排污權交易的先河。此后，也有不少地區(qū)開展排污權有償使用與交易試點。然而，直至今日，我們仍在“推進排污權交易”。請問，過去排污權交易推進不暢的主因有哪些？

李志青：排污權交易的核心是用市場的方法對企業(yè)的排污形成外部的硬性約束，這里面有幾個決定性的因素。

一是技術因素，如何認定企業(yè)的排污和減排量，尤其是對排放源相對比較模糊的污染物進行監(jiān)控，這一點需要在技術和設備上有很多的突破，而即便在技術上解決了，仍然存在一些人為的因素來規(guī)避監(jiān)控；

二是量化因素，排污權交易制度的前提條件是“總量控制”，也就是根據生態(tài)環(huán)境承載力，每個企業(yè)都分配到一定量的排污權，這是非常重要的約束，但在實踐中，這個總量控制的程度往往被放寬，也就是在一開始就給企業(yè)發(fā)放了較多的配額，這樣一來，實際上，企業(yè)即便不擅自突破配額的限制，一般也不會有排放上的缺口，最后就形成有“排污權”而無“交易”的結果，致使很多試點的制度形同虛設。

三是區(qū)域因素。以往的所有排污權交易試點都是在很小的區(qū)域范圍內實施，這樣做的結果有兩種，其一，如果該區(qū)域嚴格執(zhí)行排污權交易的話，那么區(qū)內企業(yè)就會相對處于不公平競爭的境地，因為區(qū)外企業(yè)無需承擔這部分成本，所以結果是，很多區(qū)內企業(yè)想方設法將排放過程放到區(qū)外，以規(guī)避排污權交易帶來的成本上升。其二，如果該區(qū)域不嚴格執(zhí)行排污權交易的話，那么區(qū)內企業(yè)就會形成“劣幣驅逐良幣”的倒逼現象，也就是那些有意違反交易規(guī)定的企業(yè)帶動所有其他企業(yè)都違反排污權的交易規(guī)則，最終瓦解該規(guī)則。這些都是導致先前試點工作無法有效推進和繼續(xù)的重要原因。

四是規(guī)則因素。排污權交易在根本上是一種金融規(guī)則，也就是把排污權價格化、資產化和金融化，因此需要進行較為細致而科學的市場和金融規(guī)則設計，否則很難發(fā)揮實效。

規(guī)則設計已邁出重要第一步

長江商報：去年8月份，國務院印發(fā)了《關于進一步推進排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》。在您看來，在清除排污權交易的障礙上，這份意見有哪些突破？

李志青：第一，確定了排污權的絕對有償使用原則，這一點與當前生態(tài)文明建設的緊迫性息息相關；第二，在更大的區(qū)域范圍以及全國范圍內建立排污權交易制度，有效杜絕排污的漏洞和區(qū)域間不統(tǒng)一的問題；第三，與財稅等政策相配套，提高排污權交易制度的有效性；第四，在市場規(guī)則設計上邁出重要的第一步。

企業(yè)“惜售”難題如何破解

長江商報：環(huán)保部環(huán)境規(guī)劃院副院長王金南曾表示，《意見》對于排污權交易中存在的企業(yè)“惜售”現象并未提出針對性措施，而這也是我國排污權交易下一步深入探索需要解決的重點。在您看來，“惜售”成因何在，又該如何解決？

李志青：出現“惜售”的最主要原因在于對排污權交易體系的金融屬性認識不足，從而在市場交易規(guī)則的設計上有諸多缺陷，其中最為重要的就是要創(chuàng)造出排污權的“流動性”出來，排污權要有流動性，前提是可交易和變現，同時又必須抑制投機，這就需要引入不同層級的市場，營造公平合理的交易環(huán)境，以及維持價格穩(wěn)定的機制等等。

試點提速是一場能力大考驗

長江商報：目前，排污權交易試點正在提速，多地發(fā)文推動排污權交易工作。對于這一輪新行情的前景，您怎么看？

李志青：慶幸的是，自2013年以來我們已經在全國7個城市陸續(xù)推出了碳排放交易市場的試點，這在本質上就是排污權交易體系，其中的很多經驗值得在其他污染物的排污權交易體系中推廣。其中最值得探索的，并不僅是我們在排污權交易的改革上有多大的決心，還在于我們掌握了多大的市場交易規(guī)則設計能力，也就是設計出真正符合排污權交易特性所需的規(guī)則，使之服務于生態(tài)環(huán)境保護和發(fā)展的雙重需要。就此而言，全面深化改革不僅僅是一種意愿，更考驗我們的能力。

四大因素決定

制度建設進程

技術因素

量化因素

區(qū)域因素

規(guī)則因素

責編：ZB